Co je kanadský institut pro cenné papíry (CSI)?
Kanadský institut pro cenné papíry je předním kanadským poskytovatelem profesionálních pověření a programů shody pro odvětví finančních služeb. Její označení jsou uznána Kanadskou regulační organizací pro investiční průmysl (IIROC) a kanadskými správci cenných papírů (CSA) s mnoha označeními nezbytnými pro činnosti odvětví cenných papírů v kanadských provinciích a teritoriích.
Klíč s sebou
- Kanadský institut pro cenné papíry je poskytovatelem pověřovacích listin, programů shody a vzdělávacích materiálů pro kanadský průmysl finančních služeb. CSI spolupracuje s nejsilnějšími kanadskými finančními regulačními orgány, včetně Kanadské regulační organizace pro investiční průmysl a kanadských správců cenných papírů. Kanadský kurz cenných papírů, který je vyžadován pro jednotlivce, kteří pracují jako registrovaní zástupci v kanadském odvětví cenných papírů.
Porozumění kanadskému institutu cenných papírů
Kanadský institut pro cenné papíry je součástí kanadského odvětví cenných papírů od roku 1970. Začal jako nezisková organizace a v roce 2002 se stal neziskovým subjektem. V roce 2010 jej získala společnost Moody's Corporation. V rámci Moody's Corporation působí CSI jako samostatná společnost.
Kanadský institut pro cenné papíry poskytuje licenční podporu pro Kanadskou regulační organizaci pro investiční průmysl, což je kanadský ekvivalent s regulačním úřadem pro finanční průmysl (FINRA) v USA. CSI nabízí kurz kanadských cenných papírů (CSC), který je vyžadován pro jednotlivce, kteří pracují jako registrovaný zástupce v kanadském odvětví cenných papírů. Každá kanadská provincie má svou vlastní komisi pro správu cenných papírů, která vede k rozdílným požadavkům na odborníky na cenné papíry podle jurisdikce.
Licencování, pověření a vzdělání CSI
Licenční, pověřovací a vzdělávací materiály společnosti CSI se primárně zaměřují na Kanaďany, ale také partnery s dalšími regiony. Má vzdělávací partnerství s Čínou, Evropou, Středním východem, Karibikem a Střední Amerikou. Některá z těchto označení jsou také mezinárodně uznávána, což umožňuje nahrazení regulačních zkoušek.
CSI je klíčovým provozovatelem licencí, školení a vzdělávacích zdrojů pro průmysl cenných papírů v Kanadě. CSI nabízí přes 170 kurzů v oblasti retailového bankovnictví, finančního plánování a pojištění, správy a obchodování s investicemi, správy majetku a soukromého bankovnictví, obchodního bankovnictví a řízení, dohledu a dodržování předpisů. Jeho výuka a testování jsou snadno dostupné online a prostřednictvím různých testovacích center.
Nejoblíbenějším označením CSI je kurz kanadských cenných papírů. CSC bylo první označení nabízené v Kanadě a jeho dostupnost začala v roce 1964. CSC je prvotním požadavkem pro práci v mnoha oblastech finančních služeb v Kanadě. Pro práci v sektoru cenných papírů je obecně požadováno napříč provinciemi a teritorii. CSC je také součástí ustanovení, která mohou povolit kanadskému finančnímu profesionálnímu osvobození od zkoušky US Securities Industry Essentials (SIE).
Investiční fondy v Kanadě (IFC) jsou dalším populárním označením CSI mezi finančními profesionály. Slouží jako licence pro obchodníky s podílovými fondy.
Mezi další kurzy nabízené CSI patří:
- Kurz Příručka chování a praktik (CPH) Základy správy majetku (WME) Techniky řízení investic (IMT) Techniky správy portfolia (PMT) Deriváty Základní kurz (DFC) Možnosti Licenční kurz (OLC) Future Licensing Course (FLC) Partneři, ředitelé a vedoucí pracovníci Kurz úředníků (PDO) Kurz manažerů poboček (BMC) Kanadský test komoditních supervizorů (CCSE) Hlavní úředníci Kvalifikační zkouška (CCO) Hlavní finanční úředníci Kvalifikační zkouška (CFO) Možnosti Kurz supervizorů (OPSC) Kurz Compliance Officer (BCO) Kanadské pojištění Kurz (CIC) Trénink pro obchodníky (TTC)
CSI také nabízí následující certifikační programy:
- Certifikát v komerčním úvěruCertifikát v bankovnictví pro malé firmyOsobní finanční plánovač (PFP) OznačeníCertifikát v pokročilém investičním poradenstvíCertifikát v pokročilém podílovém fondu PoradenstvíCertifikát v derivátových tržních strategiíchCertifikát v obchodování s akciemi a tržbamiCertifikát v souladu s obchodováním s pevnými příjmy a certifikátyCertifikát v technické analýze určeníOdkaz CSI (FCSI) v bankovním managementuCertifikát v souladu s investičními dealeryCertifikovaný mezinárodní manažer majetku (CIWM) označeníMTI - Estate and Trust Professional
