Co je série 28
Série 28 je zkouška pro profesionály, kteří se chtějí stát licencovanými záznamovými agenty nebo provozními řediteli pro obchodníky s cennými papíry nebo depozitáře cenných papírů. Zkoušku provádí Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), aby ověřil znalosti jednotlivců o tom, jak přesně zaznamenávat investiční transakce, finanční odpovědnosti obchodníků s cennými papíry a depozitáře, požadavky na čistý kapitál a práva investorů v rámci Investice do cenných papírů. Zákon o ochraně z roku 1970. Zkouška série 28 je formálně známá jako „Představení finanční a provozní kvalifikace makléře obchodníka“ (FI).
Rozdělení série 28
Podle FINRA série 28 „hodnotí způsobilost kandidáta na základní finanční a provozní ředitele (FINOP) vykonávat svou práci jako FINOP v zavádějícím makléři-obchodníkovi, který nenese zákaznické účty nebo nevlastní zákaznické prostředky nebo cenné papíry."
Řada 28 je jednou z novějších zkoušek FINRA a ukazuje fiduciární důležitost přesného vedení záznamů pro účty investorů. S tak širokou paletou cenných papírů, které jsou k dispozici retailovým investorům, je třeba se dozvědět a lépe porozumět tomu, jak by měly být každý zaznamenávány a upravovány pro věci, jako jsou výplaty výnosů a jistiny, zpětné odkupy, naběhlé úroky, práva a záruky a mnoho dalších případů. Účelem série 28 je tedy posoudit způsobilost základních finančních a provozních principů makléřů a dealerů k zajištění investorské veřejnosti.
Série 28 Oprávnění a odpovědnosti
Absolvování zkoušky série 28 umožňuje jednotlivcům vykonávat následující základní činnosti:
- Zpracování a údržba účetních knih a záznamů členské firmy. Dodržování pravidel finanční odpovědnosti, která se vztahují na plně zveřejněné makléřské dealery, kteří nevlastní finanční prostředky a cenné papíry zákazníků a nenesou účty zákazníků.
Úplný seznam povolených aktivit viz NASD Rule 1022.
Struktura a obrys zkoušky 28
Zkouška se skládá z 95 otázek s více možnostmi výběru rozdělených do čtyř hlavních oblastí obsahu podle funkce zaměstnání. Pro jeho dokončení jsou k dispozici dvě hodiny. Pro absolvování je vyžadováno skóre 69% nebo lepší. Série 28 nemá žádnou předběžnou zkoušku a stojí 100 USD. Jednotlivec musí být spojen a sponzorován členskou firmou, aby byl způsobilý ke zkoušce. Další informace naleznete na informační stránce FINRA's Series 28 - Představujeme informační stránku o finančních a provozních makléřských obchodech (FI).
- Funkce 1: Finanční výkaznictví (16 otázek) Funkce 2: Operace, obecné předpisy pro průmysl cenných papírů a uchovávání knih a záznamů (30 otázek) Funkce 3: Čistý kapitál (31 otázek) Funkce 4: Ochrana zákazníků, financování a správa hotovosti (18) otázky)
Další informace viz FINRA's Series 28 // Představujeme osnovy obsahu finanční zkoušky a zkoušek hlavních kvalifikačních zkoušek, která rozpracovává čtyři části testu a poskytuje vzorové otázky.
