Řada 11 je licence k cenným papírům, která umožňuje držitelům poskytovat aktuální kotace cenných papírů a přijímat nevyžádané objednávky zákazníků k provedení. Série 11, známá také jako zástupce zástupce - zkouška zpracování vyšetření (AR), je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Vztahuje se na pomocné makléře, kteří přijímají a zadávají nevyžádané klientské objednávky od zákazníků zprostředkovatelů za účelem provedení. Neumožňuje jim však přijímat příkazy k obecním cenným papírům nebo programy přímé účasti. Neexistují žádné předpoklady pro absolvování zkoušky, ale uchazeč musí být nejprve zaregistrován u FINRA.
Členění řady 11
Série 11 zahrnuje osoby spojené s členskou firmou FINRA, které přijímají telefonickou nebo jinou komunikaci od veřejnosti za účelem poskytování aktuálních kotací cenných papírů a přijímání nevyžádaných objednávek cenných papírů zákazníků (s významnou výjimkou výše uvedených obecních cenných papírů a programů přímé účasti) za podrobení se běžným operacím provádění příkazu člena. Podle FINRA může zástupce - zástupce pro zpracování objednávek "výše uvedené úkoly vykonávat pouze v prostorách člena, musí být pod přímým dohledem řádně registrovaného příkazce a nesmí obdržet zvláštní přímou ani nepřímou kompenzaci za počet nebo velikost uskutečněných transakcí. “
Zakázané činnosti řady 11
Zástupci žadatelů o zpracování objednávek zástupce nesmějí provádět následující činnosti:
- Duální registrace jako zástupce nebo zmocnenceRendování investičního poradenství nebo stanoviskaPodmínky k prováděníVýkony transakcí na trzích cenných papírů jménem společnostiPřijímání nebo otevírání nových účtůPrekvalifikace potenciálních zákazníkůVýkony transakcí s komunálními cennými papíryVýkony transakcí v programech přímé účasti
Struktura a obsah řady 11
Zkouška série 11 se skládá z 50 otázek s možností výběru z více odpovědí. Kandidátům je přiděleno 60 minut na dokončení zkoušky, což stojí 80 USD. Úspěšné skóre je 70%. Neexistuje žádný trest za hádání, takže zkoušející by se měli snažit odpovědět na každou otázku. Test je uspořádán do následujících sekcí:
- Oddíl 1: Druhy cenných papírů (10 otázek) Oddíl 2: Účty a objednávky zákazníků (24 otázek) Oddíl 3: Trhy s cennými papíry (5 otázek) Oddíl 4: Předpisy o průmyslu cenných papírů (11 otázek)
Po dokončení zkoušky obdrží uchazeči informace o výkonu své práce a celkové skóre. Kandidáti nesmějí během zkoušky používat žádný referenční materiál, protože se jedná o test uzavřené knihy. Otázky zkoušky se mohou měnit na základě nových předpisů nebo změn stávajících předpisů, takže uchazeči by měli držet krok s možným vývojem. Další informace naleznete v osnově Obsah zkoušky FINRA Series 11.
