Co je série 14
Série 14 je zkouška a certifikace pro profesionály, kteří se chtějí stát licenčními úředníky pro dodržování předpisů pro členské firmy. Zkoušku musí absolvovat kdokoli, kdo hledá zaměstnání jako vedoucí pracovník pro dodržování předpisů nebo který bude ve Spojených státech řídit více než 10 úředníků pro dodržování předpisů. Série 14 je formálně známa jako oficiální kvalifikační zkouška (CO).
Členění řady 14
Řada 14, podle Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), který provádí test, „hodnotí způsobilost úředního kandidáta pro splnění požadavků na základní úrovni vykonávat svou funkci inspektora shody. Zkouška měří míru, do jaké každý uchazeč, který bude dohlížet na 10 nebo více lidí zapojených do činností souvisejících s dodržováním předpisů nebo odpovídá za celkovou každodenní činnost podniku v oblasti dodržování předpisů, má znalosti potřebné k plnění pracovních povinností. ““ Série 14 byla vytvořena nařízením NYSE. Jeho účelem je „kodifikovat, vyjasnit a upřesnit povinnosti dodržování předpisů“.
Témata a povinnosti řady 14
Témata zkoušek řady 14 zahrnují různé průmyslové regulační agentury, dohled nad prodejními a zákaznickými účty, fungování primárních i sekundárních obchodních trhů a finanční odpovědnost pro firmy FINRA a NYSE.
Série 14 je komplexní a obtížná zkouška podle řady 7 pro obecné makléře cenných papírů. Subjekty pověřené dodržováním předpisů jsou odpovědné za to, že firmy dodržují předpisy, které udržují účty zákazníků v bezpečí, zaměstnance v dobrém stavu u regulačních orgánů a jinak dodržují pravidla, která udržují dveře podniku otevřené.
Struktura zkoušky řady 14
Zkouška se skládá z 110 bodovaných otázek rozdělených do devíti kategorií. Pro jeho dokončení jsou k dispozici tři hodiny. Pro absolvování je nutné skóre 70% nebo lepší. Série 14 nemá žádnou předběžnou zkoušku a stojí 350 $. Další informace naleznete na informační stránce FINRA's Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Oddíl 1: Regulační agentury (3 otázky) Oddíl 2: Trhy a operace (20 otázek) Oddíl 3: Operace obchodníků s cennými papíry (10 otázek) Oddíl 4: Regulace úvěru / kapitálové požadavky (7 otázek) Oddíl 5: Obecný dohled (20 otázek)) Oddíl 6: Investiční bankovnictví (15 otázek) Oddíl 7: Registrace (9 otázek) Oddíl 8: Obchodní praktiky - účty zákazníků / zaměstnanců (16 otázek) Oddíl 9: Obchodní praktiky - vyžádání (10 otázek)
Další informace naleznete v osnově FINRA v obsahu 14 / Soulad s oficiální kvalifikační zkouškou obsahu, která rozpracovává části testů a poskytuje ukázkové otázky.
