Co je série 79?
Zkouška série 79, plně známá jako zkouška kvalifikace zástupce investičního bankovnictví (IB), je test používaný k určení, zda registrovaný zástupce získal znalosti, dovednosti a etiku, aby se stal investičním bankéřem. Zkoušku provádí Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a posuzuje kompetence těch, kteří hledají pozice v investičním bankovnictví, a to tak, že mimo jiné určí, zda mají dostatečné znalosti o fúzích a akvizicích, výkupech, finanční restrukturalizaci, veřejném investičním bankovnictví a refinancování. témata. Zájemci o zkoušku musí být sponzorováni členskou firmou FINRA.
Klíč s sebou
- Zkouška série 79 se provádí za účelem zjištění, zda je finanční zástupce způsobilý stát se investičním bankéřem. Zkouška má 175 otázek, mimo jiné se zaměřením na údaje, upisování a nové finanční transakce, restrukturalizaci, fúzí a akvizic a obecná pravidla bezpečnostního průmyslu. témata.Uchazeči, kteří složí zkoušku, se mohou účastnit nabídkových a akciových nabídek, fúzí a akvizic, prodeje aktiv a dalších investičních bankovních aktivit.
Porozumění sérii 79
Zkouška série 79 je určena pro registrované zástupce, jehož dovednosti v oblasti finančního průmyslu jsou konkrétnější než dovednosti osoby, která se účastní širší zkoušky série 7, určené pro makléře. V roce 2009 byla přijata nová pravidla pro lepší přípravu jednotlivců konkrétně na činnosti investičního bankovnictví nebo dohled nad těmito činnostmi. Zkouška byla restrukturalizována v říjnu 2018 a nyní je spolu s zkouškou Secese Industry Essentials (SIE) spoluřešitelem.
Burzovní makléři ve Spojených státech musí složit širší zkoušku ze série 7, pokud chtějí licenci k obchodování; Licence Series 7 umožňuje obchodování se všemi cennými papíry s výjimkou komodit a futures.
Focus 79 Series
Zkouška se skládá ze 175 otázek a zaměřuje se na čtyři různé funkční oblasti. Počet otázek v každé sekci je uveden v závorkách:
1. Sběr, analýza a vyhodnocení dat (75 otázek)
2. Upisování / nové finanční transakce, typy nabídek a registrace cenných papírů (43 otázek)
3. Fúze a akvizice, nabídky a finanční restrukturalizace (34 otázek)
4. Obecné předpisy pro průmysl cenných papírů (23 otázek)
Předpoklady Series 79
Zatímco uchazeč musí být sponzorován členskou firmou FINRA, aby mohl absolvovat zkoušku řady 79, není zde žádná předběžná zkouška.
Zkoušku uděluje Úřad pro finanční průmysl (FINRA) a kandidát musí být sponzorován členskou firmou FINRA.
Povolené činnosti řady 79
Ti, kteří absolvují sérii 79, se mohou účastnit následujících činností:
-Dluhové a kapitálové nabídky, včetně soukromých umístění a veřejných nabídek
-Fúze a akvizice
- Nabídka nabídek
-Finanční restrukturalizace
-Asset prodej
-Destestures nebo jiné podnikové reorganizace
- Obchodní kombinace transakcí
Ukázkové otázky série 79
Můžete se zaregistrovat jako zástupce investičního bankovnictví (IB) složením zkoušky ze série 79 nebo jako zástupce pro soukromé nabídky cenných papírů (PR) složením zkoušky ze série 82.
Máte dvě možnosti registrace pro zapojení do těchto činností: (a) zaregistrujte se jako zástupce pro soukromé nabídky cenných papírů (řada 82) nebo (b) zaregistrujte se jako zástupce investičního bankovnictví (řada 79) a buď jako generální zástupce pro cenné papíry (řada 7) nebo zástupce společnosti pro cenné papíry (řada 62).
Kategorie registrace investičního bankovnictví má zahrnovat investiční bankéře, kteří v rámci své pracovní činnosti poskytují poradenství nebo usnadňují marketing nabídky. To by zahrnovalo činnosti, jako je příprava marketingového plánu, poradenství ohledně marketingového plánu připraveného prodejním týmem nebo vývoj a / nebo přispívání informací pro marketingové materiály. Nepatří sem však osoby, které nabídku aktivně uvádějí na trh a spolupracují s investory nebo potenciálními investory, jako je například osoba, která se účastní roadshow. Taková osoba by také musela být zaregistrována jako generální zástupce cenných papírů (řada 7), zástupce podnikových cenných papírů (řada 62) nebo soukromý zástupce pro nabídky cenných papírů (řada 82) v závislosti na typu nabízené nabídky.
Podrobnosti o zkoušce série 79
Uchazečům jsou poskytovány značky na tabuli / suché mazání a základní elektronické kalkulačky, protože některé otázky zahrnují výpočty. Zkouška může obsahovat otázky, které vyžadují použití exponátů, jako jsou grafy, grafy a tabulky.
