Co je to hlavní obchodník
Hlavním obchodníkem je manažer obchodního podniku, který odpovídá za pozice, riziko a v konečném důsledku za ziskovost tohoto podniku. V registrované společnosti s cennými papíry hlavní obchodník dohlíží na všechny obchodníky a ostatní zaměstnance v rámci své působnosti a může také obchodovat sám. Hlavně je hlavní obchodník pověřen zajištěním regulačních a interních předpisů pro každého zaměstnance, který je součástí obchodní operace (tj. Nejen obchodníků). Hlavní obchodník může být také označován jako „vedoucí obchodování“.
Rozdělit hlavu obchodníka
Jakýkoli hlavní obchodník v operaci s cennými papíry, který má dohled a / nebo schvalovací povinnosti, musí být registrovaným příkazcem, což znamená, že musí být držiteli všech základních licencí k cenných papírům a musí mít jednu z následujících certifikací:
- Série 4: Základní zkouška s registrovanými opcemi (OP) Série 9 a 10: Všeobecná zkouška vedoucího prodeje cenných papírůSérie 23: Všeobecná zkouška s hlavním emitentem cenných papírů - Supervizor prodeje (GP) Série 24: Všeobecná zkouška s hlavním cenným papírem (GP) Série 51: Omezená jistina obecního fondu cenných papírů ExaminationSeries 53: Municipal Securitiesal Examination (MP)
Požadované přesné hlavní zkoušky závisí na rozsahu odpovědnosti hlavního obchodníka. V menších firmách může být pouze jeden nebo dva hlavní obchodníci, ale ve velkých firmách je často mnoho hlavních obchodníků, z nichž každý má na starosti konkrétní trh. Například hlavní obchodník s komunálními cennými papíry by měl minimálně licenci série 53. Pro obchodování s futures a komoditami platí různé licence. Například registrovaná hlavní volitel bude držitelem licence Series 4.
Popis práce vedoucího obchodníka
V mnoha prostředích, jako jsou společnosti pro správu majetku nebo správci peněz, může hlavní obchodník podat zprávu vedoucímu investičnímu řediteli a hlavnímu provoznímu řediteli a bude mít klíčovou roli při plnění a provádění individuálních obchodních požadavků. Hlavní obchodníci mohou být rovněž odpovědní za vytváření a udržování vztahů s externími makléři a správci. Hlavní obchodník by měl být mezi nejznámějšími jednotlivci ve firmě, pokud jde o trhy a architekturu / prostředí obchodování. Některé konkrétní pracovní povinnosti vedoucího obchodníka mohou zahrnovat:
- Řízení obchodů od počátečních až po postobchodní analýzy, včetně stavebních obchodů, předobchodní analýzy, provádění a vypořádání. Zajištění dodržování předpisů a dodržování zásad nejlepšího provádění. Návrh architektury obchodu, obchodních politik a postupů, jakož i hodnocení makléřů a vedení obchodních záznamů. Pomáhá správcům portfolia s úkoly souvisejícími s vyvažováním a přidělováním aktiv.
Evidence pracovních míst pro hlavní obchodníky
Vzhledem k tomu, že rychle se měnící předpisy mění každodenní odpovědnost hlavních obchodníků, jejich role se posunula od aktivního obchodování a směrem k většímu dodržování povinností a dohledu. Zejména v Evropě nařízení MiFID II přesouvají denní priority hlavních obchodníků z obchodování a směrem ke změnám ve struktuře trhu a regulaci, než aby držely krok s tím, co trhy dělají. I když je zkušeným obchodním expertem zásadní význam pro to, abyste se stali hlavním obchodníkem, může nyní role umožnit obchodování s cennými papíry jen malé množství času.
