Co je hlavní registrovaná volba (ROP)
Principal Registrovaných opcí (ROP) u makléřské firmy dohlíží na vystavení opcí a obchodní činnosti s opcemi na klientských účtech. ROP jedná mezi klientem provádějícím příkaz a členem burzy, který příkaz vykonává. Ředitel registrovaných možností je fyzická osoba, která složila zkoušku řady 4, známou také jako zkouška kvalifikace hlavního žadatele o registrované možnosti (OP), kterou spravuje Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Rozdělení hlavních zaregistrovaných možností (ROP)
Podle FINRA je ředitel registrovaných opcí jednotlivec, který byl vyškolen, aby znal různá „pravidla a zákonná ustanovení vztahující se k řízení dohledu nad zaměstnanci opcí, účtů a obchodování s opcemi a také směnná pravidla a předpisy vztahující se k obchodování. smluv o opcích. “ Mezi hlavní zodpovědnosti registrovaných opcí patří tvorba trhu, upisování a dodržování předpisů, jakož i reklama na následující:
- Akciové opceZměna měnových opcíInterakce úrokových sazebIndexové opceVýhody státních a hypotečních cenných papírů
V makléřské firmě bude často v rolích supervizora působit více než jeden hlavní registrovaný zástupce. V některých případech je jeden označený ROP, zatímco druhý je alternativní ROP. Alternativní ROP funguje jako podřízený určenému ROP. Obě pozice často zastávají vyšší zaměstnanci, konkrétně partner, úředník nebo ředitel firmy.
Kvalifikace hlavních možností registrovaných (ROP) registrovaných možností
Ve Spojených státech musí jednotlivec, který se chce stát ROP, absolvovat licenční kurz cenných papírů řady 4. Kandidáti na ROP musí také složit jednu z následujících předběžných zkoušek, aby byli držiteli registrace: Série 7; Řada 17; Série 37; Série 38; nebo Series 62 (u Series 42).
Zkouška se skládá ze 125 otázek s možností výběru z více odpovědí (a také 10 nezařazených otázek před testem), které se týkají následujících témat:
- Dohled nad otevíráním nových účtů (21 otázek) Dohled nad činnostmi opčních účtů (25 otázek) Dohled nad obchodováním s obecnými opcemi (30 otázek) Dohled nad opcemi Komunikace (9 otázek) Implementace postupů a dodržování regulačních požadavků (12 otázek) Dohled činností souvisejících s přidruženými osobami a personálem (28 otázek)
Test se provádí pomocí počítače. Uchazečům není povolen žádný referenční materiál, ale jsou jim poskytnuty stírací papíry a základní elektronické kalkulačky (některé otázky zkoušky mohou zahrnovat výpočty). Další informace o zkoušce naleznete na stránce s informacemi o zkoušce ze série FINRA. V Kanadě musí kandidát ROP absolvovat kurz supervizorů opcí (OPSC), který poskytuje Kanadský institut pro cenné papíry.
