Co je SEC Form N-PX?
Formulář SEC N-PX je vyplňován podílovými fondy a dalšími registrovanými správcovskými investičními společnostmi, které zveřejňují postupy pro hlasování na základě plné moci. To investorům podrobně vysvětluje, jak fondy hlasují proxy týkající se různých cenných papírů, které drží. Formulář se podává každý rok u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) pro koncové období 12 měsíců končící 30. června.
Prostředky SEC jsou povinny podat formulář N-PX nejpozději do 31. srpna každého roku. Vzhledem k tomu, že jsou tyto informace přístupné veřejnosti, mohou investoři najít informace o proxy hlasování pro podílový fond v proprietární databázi SECGAR SEC. Zde najdete také pololetní a výroční zprávu podílového fondu pro akcionáře, prohlášení o registraci a další podání SEC.
SEC Form N-PX Vysvětleno
Na požadavky na podání formuláře SEC N-PX se vztahuje § 30 zákona o investiční společnosti z roku 1940 a § 13 a 15 písm. D) zákona o burze cenných papírů z roku 1934, které ukládají investičním společnostem a svěřeneckým fondům povinnost předkládat pololetní a výroční zprávy s SEC a akcionáři.
Jednotlivci by měli mít vždy přístup k proxy hlasovacímu záznamu registrované investiční společnosti, a to buď přístupem, nebo vyžádáním informací přímo od společnosti nebo prostřednictvím webu SEC. Mnoho společností zpřístupňuje tyto informace online v sekci „Vztahy s investory“ nebo poskytnutím bezplatného čísla pro lidi, kteří chtějí požádat o kopii poštou.
Podle federálního zákona jsou společnosti povinny bezplatně poskytnout své záznamy o hlasování prostřednictvím proxy do tří dnů od obdržení žádosti. Investoři mohou zjistit, jak podílový fond poskytuje svůj proxy hlasovací záznam prostřednictvím výroční nebo pololetní zprávy pro akcionáře a prohlášení o dalších informacích.
Informace zveřejněné ve formuláři SEC N-PX
Podílový fond musí uvést podrobné informace o formuláři SEC N-PX pro záležitosti týkající se cenných papírů držených ve fondu. K tomu dochází pouze během schůzí akcionářů a kdy má fond právo hlasovat. Některé informace obsažené ve formuláři N-PX zahrnují jméno emitenta portfolia cenných papírů, symbol burzovního burzovního čísla, číslo Výboru pro jednotné postupy identifikace bezpečnosti (CUSIP), datum schůze akcionáře a stručný přehled problémů k hlasování, mezi jinými věcnými informacemi. Ještě důležitější je, že fondy, které investují do cenných papírů s hlasovacím právem, musí zveřejnit výsledek hlasování. Fond může hlasovat o návrhu, zdržet se hlasování, zdržet se volby voleb ředitelů a také se rozhodnout pro nebo proti vedení.
