Co je hlavní registrovaná volba hlavní (SROP)?
Hlavní registrovaný opce je důstojník nebo generální partner společnosti obchodující s opcemi, která dohlíží na expozici opcí a obchodní činnost na účtech klientů. SROP také musí složit zkoušku Series 4.
FINRA odstranil požadavek, aby firmy měly SROP v červnu 2008. Rovněž se odstranil požadavek, aby firmy měly zmocněnce pro registraci souladu s právními předpisy (CROP), který bude dohlížet na dodržování předpisů společnosti v oblasti obchodování s opcemi, což byla pozice, kterou někdy zastával SROP.
Porozumění hlavnímu zaregistrovanému voliteli opcí (SROP)
FINRA se rozhodla, že více zaměstnanců může spravovat dřívější povinnosti vedoucího registrovaného opce, pokud společnost obchodující s opcemi nadále plní své požadavky na dohled a dodržování požadavků. Každý, kdo dohlíží na obchodní opce a obchodní futures na bezpečnost, včetně jejích prodejních a reklamních aktivit, musí být registrovanou opcí a jistinou futures na zabezpečení.
Zkouška série 4 byla požadavkem na všechny SROP. Posoudila, jak kompetentní kandidáti na základní možnosti byly, pokud jde o jejich pracovní výkon jako hlavní registrovaní opcí. Měřilo také znalosti, které odborník požadoval, aby mohl plnit některé z povinností registrovaného hlavního volitele. Tyto funkce zahrnovaly následující:
- Pravidla a ustanovení, která se vztahují na firemní opce, personální managementÚčetTradingThe burzovní pravidla a předpisy týkající se obchodování s opcemi
Další změny pravidel pro hlavní zaregistrované možnosti
Dne 26. června 2017 FINRA znovu změnila pravidla schválením nového pravidla - SR-FINRA-2017-007 - revidovat požadavky na zkoušky a vytvořit obecnou zkoušku znalostí a zkoušky specializovaných znalostí a mimo jiné změnit požadavky na další vzdělávání.
Podle nového pravidla bylo od každého, kdo se podílí na investičním bankovnictví nebo roli cenných papírů v členském podniku FINRA, požadováno, aby se zaregistroval u FINRA jako zástupce nebo zmocněnec ve všech kategoriích, protože uplatňoval své povinnosti a pracovní funkce podle pravidla 1220. To bylo, samozřejmě, pokud nebyly osvobozeny od registrace podle navrhovaného pravidla 1230. Navrhované pravidlo 1210 rovněž stanovilo, že taková osoba není způsobilá k výkonu funkce v jakékoli jiné registrované funkci, než je ta, pro kterou je tato osoba registrována, pokud není v pravidlech uvedeno jinak.
Navrhované pravidlo 1210 mělo vstoupit v platnost 1. října 2018. Kromě členů s pouze jednou přidruženou osobou musí mít každá členská firma alespoň dva důstojníky nebo partnery registrované jako hlavní jistiny cenných papírů. Člen s omezenou činností by však mohl mít dva partnery registrované v hlavní kategorii odpovídající rozsahu jeho činnosti. Podle požadavku byly požadovány minimálně dva ředitelé, makléřské firmy se snažily stát se členy FINRA. Toto pravidlo se vztahovalo i na stávající prodejce makléřů.
