Co je zkouška série 53?
Zkouška série 53 je licenční test, který umožňuje jednotlivci dohlížet na činnosti komunálních cenných papírů společnosti obchodujících s cennými papíry nebo bankovního dealera. Zkouška série 53 je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a je jednou z mnoha zkoušek Rady pro regulaci cenných papírů (MSRB). Zkouška série 53 je známá také jako zkouška kvalifikace hlavního města cenných papírů (MP).
Klíč s sebou
- Zkouška Series 53 je licenční zkouška, která uděluje těm, kteří splňují schopnost dohlížet na prodej a obchodování s komunálními dluhopisy. Zkoušku Series 53 je možné vyzkoušet, pouze pokud kandidát již složil zkoušku Series 52 (což jim umožňuje být zástupcem komunálních cenných papírů)).Zkouška série 53 se skládá ze 100 otázek s možností výběru z více odpovědí, které pokrývají šest podstatných tématických oblastí.
Pochopení zkoušky řady 53
Zkouška série 53 kvalifikuje finančního profesionála, aby se stal licencovaným městským cenným papírem. Městští vedoucí cenných papírů mohou upisovat, obchodovat a nakupovat nebo prodávat městské cenné papíry. Zkouška rovněž umožňuje držiteli poskytovat finanční poradenství nebo poradenské služby emitentům komunálních cenných papírů, jakož i umožňuje komunikaci se zákazníky o výše uvedených činnostech. Zkouška navíc umožňuje držiteli provádět vedení záznamů, jakož i zpracování, zúčtování a úschovu obecních cenných papírů a školení ředitelů a zástupců.
Otázky ke zkoušce série 53
Zkouška série 53 se skládá ze 100 otázek s možností výběru z více než tří hodin a třiceti minut. Pro úspěšné absolvování je požadováno skóre 70% nebo lepší. Zkoušky nesmí používat žádné vnější referenční materiály. Témata otázek se netýkají pouze základů toho, jak jsou komunální cenné papíry vytvářeny a obchodovány, ale také postupů vypořádání, evidence a dohledu nad prodejem.
Otázky ke zkoušce pokrývají šest témat, která mohou být rozdělena do podtém (viz ukázkové otázky uvedené níže). Úplný seznam naleznete v MSRB obecní hlavní kvalifikační zkoušce (řada 53) Obsahová osnova:
- Federální předpisy (čtyři otázky): Porozumění regulačnímu procesu a agenturám pro tvorbu právních předpisů, jakož i postupům, kterými se řídí obchodování s obecními cennými papíry. Rovněž znalosti týkající se zákona o burze cenných papírů z roku 1934, ustanovení o boji proti podvodům, pravidel SEC, zákona o finanční reformě Dodd-Frank Wall Street a zákona o ochraně spotřebitele, společnosti pro ochranu investorů v oblasti cenných papírů (SIPC) a jejího účelu. Obecný dohled (23 otázek): Povinnosti a pravidla upravující jistinu obecních cenných papírů, průmyslové podmínky, požadavky na registraci, kvalifikaci a průběžné vzdělávání, implementaci a sledování systémů a postupů a zveřejňování předpisů. Dohled nad prodejem (25 otázek): Úkoly dohledu, jakož i pravidla, vedení záznamů a schvalování k otevření a údržbě klientských účtů. Praktické znalosti o vhodných investicích a také o tom, co je nevhodná nebo zakázaná prodejní činnost. Pravidla a postupy pro vyřizování stížností zákazníků.Originace a syndikace (23 otázek): Porozumění povinnostem obchodníka při práci jako poradce emitenta, definování poradenského vztahu, jeho zdokumentování a porozumění požadovaným zveřejněním a povinnostem spojeným s oficiálními prohlášeními, jako finanční poradce i upisovatel. Rovněž typy objednávek a jejich zveřejňování, pravidla pro správu týkající se role vedoucího manažera syndikátu. Testování (10 otázek): Prokázejte porozumění pravidlům kótování bezpečnosti města, povinnosti uchovávat záznamy za transakce hlavního a agenturního orgánu, postupy a časové rámce pro hlášení transakcí, porozumění povinnostem souvisejícím s čísly CUSIP při obchodování na sekundárním trhu a pochopení zákazu oznamování fiktivních obchodních zpráv.Operace (15 otázek): Porozumění tomu, co je nezbytné k potvrzení transakcí, postupu vypořádání obchodů a mechanice dodání cenných papírů a požadavky na řešení problémů s obchodem nebo vypořádáním. Také vědět, jaké záznamy je třeba udržovat, a časové rámce pro jejich uchovávání.
Vzorové otázky série 53
Tyto ukázkové otázky poskytnuté MSRB jsou podobné formátu a obsahu nalezenému v testu řady 53, ale nejedná se o skutečné testovací otázky. Odpovědi jsou uvedeny níže.
1. Jaká akce přidružené osoby obchodníka by způsobila, že by obchodníkovi bylo zakázáno vykonávat obchodování s obecními cennými papíry s tímto emitentem?
- Výkonný úředník, který není MFP, přispívá úředníkovi emitenta. MFP přispívá částkou 100 USD na kampaň úředníka emitenta ve státě, kde nemá bydliště. MFP přispívá 250 EUR na kampaň úředníka emitenta ve městě Tam, kde žije. Přidružená osoba, jejíž činnosti v oblasti komunálních cenných papírů jsou omezeny na prodej zákazníkům, přispívá úředníkovi emitenta 300 USD.
2. Rekultivace komunálních cenných papírů je povolena po dobu jednoho pracovního dne po dodání, z kterých z následujících důvodů?
- Pokud dojde k neshodě, pokud jde o kupní cenu, pokud se zjistí, že kupón je zmrzačen, pokud není číslo CUSIP na certifikátech natištěno, pokud dojde k selhání cenných papírů
3. Která dvě z následujících výroků správně popisují povinnosti správce týkající se zveřejnění výdajů syndikátu členům účtu?
- I. Před vytvořením účtu musí být předložen rozpis předpokládaných výdajů. Výše poplatku za správu musí být sdělena členům účtu před předložením nabídky.III. Konečný výpis z účtu musí být předložen nejpozději 60 dnů ode dne doručení všech cenných papírů syndikátu.IV. Každý náklad, bez ohledu na částku, musí být uveden v závěrečném výpisu z účtu.
- I a IIII a IVII a IIIII a IV
4. Vedoucí manažeři komunálních cenných papírů musí pro každý účet syndikátu vést knihy a záznamy, které uvádějí všechny následující informace S VÝJIMKOU:
- Podmínky, jimiž se řídí provoz syndikátního účtuSladění zisků a výdajů syndikátuVšechny přidělení těchto cenných papírů členům syndikátu a cena, za kterou se prodávajíMen a adresy každého zákazníka nakupujícího cenné papíry od člena syndikátu
