Co je Series 62
Série 62 je certifikace poskytující registrovaným zástupcům oprávnění obchodovat s akciemi a dluhovými cennými papíry pro klienty. Zástupci řady 62 mohou obchodovat s některými z nejčastěji obchodovaných jednotlivých cenných papírů, včetně akcií, dluhopisů, uzavřených fondů a fondů obchodovaných na burze.
SNÍŽENÍ DOLŮ Série 62
Série 62 je jedním z nejčastějších certifikátů získaných registrovanými zástupci finanční organizace. Jeho rozsah je široký a umožňuje zástupcům obchodovat s akciemi, podnikovými dluhopisy, přednostními akciemi a některými cennými papíry zajištěnými aktivy. Často je doprovázena řadou 6, která umožňuje certifikovaným zástupcům obchodovat s otevřenými podílovými fondy, podílovými fondy (UIT), variabilními důchody, variabilními životními pojištěními a některými cennými papíry obecních fondů.
Zkouška série 62 je vedena Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a spravována ve zkušebních centrech po celé zemi. Je známá také jako zkouška kvalifikace zástupce společnosti pro cenné papíry.
Testuje znalosti jednotlivce o akciových a dluhopisových trzích, bezpečnostní analýzu a charakteristiky, průmyslové předpisy a zacházení se zákaznickými účty. S certifikací Series 62 mohou registrovaní zástupci obchodovat:
- Firemní cenné papíry (akcie a dluhopisy) Práva na opceZavřené fondyFinanční tržbyRepa a certifikáty časového rozlišení u korporátních cenných papírůReality investičních nemovitostí (REITs) Cenné papíry zajištěné hypotékou Cenné papíry zajištěné hypotékouZměněné fondy
Test se skládá ze 115 otázek s možností výběru z více než 150 minut. Pro absolvování je nutné skóre 70% nebo lepší. Zkouška série 62 nemá žádné předpoklady. Kandidáti musí být sponzorováni registrovaným makléřem-dealerem. Cena zkoušky je 95 USD.
Obsah zkoušky
Zkouška Series 62 zahrnuje čtyři části obsahu.
Obsah první části zahrnuje majetkové cenné papíry, podnikové dluhové cenné papíry, cenné papíry zajištěné aktivy, investiční společnosti, americké vládní a agenturní cenné papíry, deriváty a strukturované produkty. První část obsahuje 25 otázek.
Obsah v druhé části zahrnuje vydávání podnikových cenných papírů, obchodování s podnikovými cennými papíry, podrobnosti o zákoně o cenných papírech z roku 1934, který upravuje sekundární trh, a pravidla chování FINRA / NASD. Tato část obsahuje 40 otázek.
Oddíl tři zahrnuje analýzu cenných papírů, ekonomiku, investiční plánování a vhodnost investora a daňové důsledky transakcí s cennými papíry. Část třetí obsahuje 14 otázek.
Čtvrtá část pojednává o klientských účtech, dokumentaci k účtům, transakcím na účtech, dodávce / platbě zákazníků, rozšíření úvěru v odvětví cenných papírů, obecným předpisům makléřů a obchodníků, předpisům FINRA / NASD a zákonu o ochraně investorů do cenných papírů. Čtvrtá část obsahuje 36 otázek.
