Co znamená hlavní registrovaná volba Compliance?
Principal Compliance Registred Options (CROP) byl dozorčí a compliance pozice, kterou FINRA požadovala od obchodníků s opcemi do června 2008.
Princip funkce Možnosti zaregistrovaných v souladu s předpisy
Od firmy se vyžadovalo, aby jako vedoucí pracovník firmy nebo generální partner zaměstnávala příkazce registrovaných registračních opcí (CROP) a měla odpovědnost za zajištění souladu s regulačními předpisy pro své činnosti obchodování s opcemi na účty klientů. Osoba také dohlížela na interakce s veřejností, jako je reklama a marketing. CROP by mohl také působit jako hlavní registrovaný opce opcí (SROP), další pozice dříve vyžadovaná FINRA.
Ačkoli obchodní opce mohou být investičním nástrojem používaným ke snižování rizika, jsou také velmi nebezpečné v rukou špatných lidí; tedy potřeba regulace.
Aby se člověk stal CROP, musel složit zkoušku Series 4 ve Spojených státech a kurz supervizorů voleb v Kanadě.
Konec CROP
FINRA konečně eliminoval pozici CROP, protože ostatní finanční označení mohla řídit povinnosti, které byly dříve od CROP vyžadovány. Rozhodlo se tedy, že pokud podniky budou i nadále plnit své požadavky na dohled a dodržování předpisů, nepotřebují se. To je stejný důvod, proč FINRA odstranila SROP, důstojníka nebo generála odpovědného také za dohled nad expozicí opcí a obchodní aktivitu na účtech klientů.
Tyto změny nevyloučily požadavek, aby firmy jmenovaly hlavního registrovaného dodavatele opcí a bezpečnostních futures (ROSFP), aby dohlížely na veřejné činnosti firmy, jako je obsah, vzdělávací materiály a prodejní literatura. Díky těmto změnám byl také ROSFP odpovědný za zajištění toho, aby zákazníci mohli zvládnout rizika obchodování s opcemi a porozuměli transakcím navrženým pro své diskreční účty.
