Co je divize investičního managementu
Divize Investment Management je pobočkou Komise pro cenné papíry a burzu (SEC), která dohlíží na investiční fondy, profesionální manažery fondů, analytiky výzkumu cenných papírů a investiční poradce.
Členění divize správy investic
Divize Investment Management jedná pod autoritou federálních zákonů o cenných papírech, jako je zákon o investiční společnosti z roku 1940 a zákon o investičních poradcích z roku 1940. Hlavním zájmem divize je ochrana drobných investorů před podvody a zneužitím v investičním odvětví. Divize jako taková dohlíží na registraci, zveřejňování a reklamu podílových fondů, fondů obchodovaných na burze, variabilních pojistných produktů a investičních poradců. Vedlejším úkolem je pomáhat odborníkům v oboru, když se snaží dodržovat někdy složitá a obtížná nařízení.
Oddělení správy investic regulovalo veřejnoprávní holdingové společnosti pod dohledem zákona, dokud zákon nebyl zrušen přijetím zákona o energetické politice z roku 2005, po kterém převedla další regulaci veřejných služeb na Federální regulační komisi pro energii (FERC).
Kanceláře divize investičního managementu
Čtyři hlavní kanceláře provádějí divizi čtyřkolistou misi - vedení, zveřejňování, vytváření pravidel a analýzu.
Hlavní poradenská kancelář (CCO) interpretuje především federální zákony o cenných papírech, které se vztahují k odvětví správy investic. Vydává interpretační dopisy a přezkoumává žádosti o osvobození od investičních společností. CCO také poskytuje individualizované interpretační poradenství investičním profesionálům, kteří usilují o působení v mezích federálního práva. Stížnosti na potenciální porušení federálních zákonů o cenných papírech nebo divizních zásad prochází CCO.
Úřad pro kontrolu a zveřejňování informací (DRAO) kontroluje investiční a variabilní pojišťovací podání, jako jsou registrační výkazy, finanční výkazy a proxy prohlášení. DRAO přímo spolupracuje s investičními společnostmi a poradci, aby dodržovali zásady zveřejňování a účetnictví federálních zákonů o cenných papírech. V roce 2018 zveřejnil DRAO nový web, který uchovává všechny odkazy na zveřejnění a nezbytné formuláře na jednom místě, aby se zjednodušil proces jak pro investiční společnosti, tak pro drobné investory. Mezi stránky na tomto webu patří Stručný přehled fondů, Informace o účetnictví a zveřejňování informací (ADI) a Referenční materiál pro zveřejňování informací.
Rulemaking Office zvažuje nová a pozměněná pravidla a formuláře týkající se federálních zákonů o cenných papírech a jménem SEC. Kancelář má na starosti přípravu svědectví Kongresu a usnadňování kongresových dotazů podle potřeby.
Kancelář Analytics monitoruje změny v odvětví správy investic a poskytuje divizi investic aktuální a přesné údaje, na nichž se zakládá její činnost. Analytická kancelář zveřejňuje své analýzy rizik a prognózy.
