Chcete-li se stát makléřem na základní úrovni, musíte složit zkoušku řady 7, známou také jako zkouška generálního zástupce cenných papírů. Zkouška je organizována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Organizace nestanovila žádné limity na to, kolikrát se můžete pokusit složit zkoušku ze série 7, a není nutné žádné specifické vzdělání, abyste se mohli zúčastnit zkoušky.
Klíč s sebou
- Zkouška série 7 je test, který musí makléř absolvovat, pokud chce mít licenci k obchodování s různými cennými papíry. Test je spravován FINRA a uchazeč, který chce test absolvovat, musí být sponzorován členskou firmou FINRA; existují také další požadavky na způsobilost k seriálu 7. Kromě seriálu 7 musí kandidáti rovněž složit zkoušku Secese Industry Essential (SIE), která testuje základní znalosti odvětví cenných papírů; je také spravován FINRA. Kandidát může absolvovat zkoušku Series 7 tolikrát, kolik se jim líbí; poprvé však musí kandidát čekat 30 dní, než se o to pokusí znovu; po prvních třech pokusech musí kandidát čekat šest měsíců.
Časová omezení
Mezi pokusy o zkoušku však existují omezení, která musí uplynout. Pro první tři pokusy o absolvování zkoušky musíte počkat 30 dní po každém pokusu, než se pokusíte znovu úspěšně složit test. Pro každý nový pokus po prvních třech musíte počkat šest měsíců.
Zkoušku můžete absolvovat tolikrát, kolikrát budete chtít, za předpokladu, že před opakováním testu počkáte přiměřenou dobu.
Zkouška SIE
Od října 2019 se od uchazečů požaduje, aby kromě zkoušky ze série 7 úspěšně složili zkoušku Securities Industry Essential (SIE), aby se stali generálním zástupcem cenných papírů.
SIE testuje znalost kandidáta o základních informacích z odvětví cenných papírů, včetně základů práce v tomto odvětví.
Podle FINRA je SIE úvodní zkouškou, která „hodnotí znalost kandidáta o základních informacích z odvětví cenných papírů, včetně konceptů zásadních pro práci v tomto odvětví, jako jsou typy produktů a jejich rizika; struktura trhů s cennými papíry, regulační agentury a jejich funkce a zakázané praktiky. “
Zkouška série 7 je formálně známa jako zkouška kvalifikace generálního zástupce cenných papírů.
Co je série 7?
Burzovní makléři ve Spojených státech musí složit zkoušku řady 7, pokud chtějí získat licenci k obchodování s cennými papíry. Úspěšné složení zkoušky série 7 umožňuje obchodníkovi obchodovat s různými cennými papíry, s výjimkou komodit a futures.
Konkrétně mohou zájemci, kteří projdou sérií 7, obchodovat s akciemi, podílovými fondy, opcemi, obecními cennými papíry a variabilními smlouvami. Prodej nemovitostí nebo produktů životního pojištění by vyžadoval různé licence.
Přestože je licence řady 7 důležitá, mnoho států vyžaduje, aby registrovaní zástupci také složili zkoušku série 63, která se také nazývá státní zkouška zákonem o agentovi s jednotnými cennými papíry.
Informace o sérii 7 naleznete v Průvodci zkouškami řady 7 .
