Co je registrovaný příkazce?
Registrovaný příkazce je obchodník s cennými papíry s licencí, který je rovněž oprávněn dohlížet na provozní, compliance, obchodní a prodejní personál. Aby se jednotlivci mohli stát registrovaným zmocněncem, musí být držiteli příslušných základních licencí k cenným papírům, jakož i další obecné licence k hlavním jistotám (řada 24) pro další odpovědnosti.
Registrovaný hlavní vysvětlil
V souvislosti s makléřskou společností by registrovaný zmocněnec dohlížel na obchodní a obchodní funkce, dohlížel na dodržování předpisů investičního podniku nebo na jeho celkovou činnost. Mezi povolené činnosti patří obchodování, tvorba trhu, upisování a reklama (prodej a reklamní literatura musí být před použitím schválena ředitelem). Od jednotlivců zapojených do investičního bankovnictví může být rovněž požadováno, aby byli registrovanými zmocněnci. Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), jakož i další regulační orgány, vyžadují, aby jednotlivci složili zkoušku řady 24 (kromě obvyklých zkoušek vyžadovaných pro makléře-dealery, jako je řada 7), než se stanou registrovaným zmocněncem.. Ti, kteří si přejí být registrovanými voliteli voleb (ROP), budou muset složit zkoušku FINRA Series 4.
Registrované hlavní odpovědnosti
Oprávnění rozšířená na registrované ředitele mají značnou odpovědnost, a to i v případě právní odpovědnosti v případě chyb a přestupků. Mezi další povinnosti patří včasné a přesné podání u státních a federálních agentur, jakož i samoregulačních organizací (SRO), udržování minimálního čistého kapitálu pro jejich firmu nebo pobočku, placení poplatků za zpracování a zajištění přiměřenosti licencí zaměstnanců a proud.
Registrovaný ředitel: Series 24
Jak je uvedeno, absolvování zkoušky FINRA Series 24, známé také jako Všeobecná kvalifikace hlavního ředitele cenných papírů (GP), musí být registrovaným hlavním povinným. Zkouška se skládá ze 160 otázek (10 z nich je nezařazených a náhodně rozložených v průběhu testu) a uchazeči dostanou 3 hodiny a 45 minut, aby ji dokončili. Pro úspěšné absolvování je požadováno 70%. Zkouška zahrnuje pět hlavních pracovních funkcí:
- Funkce 1: Dohled nad registrací činností zprostředkovatelů a osobního managementu (9 otázek) Funkce 2: Dohled nad obecnými činnostmi zprostředkovatelů a dealerů (45 otázek) Funkce 3: Dohled nad maloobchodními a institucionálními činnostmi souvisejícími se zákazníky (32 otázek) Funkce 4: Dohled nad obchodními a tržními činnostmi (32 otázek) Funkce 5: Dohled nad investičním bankovnictvím a výzkumem (32 otázek)
Registrovaní hlavní kandidáti musí složit jednu z následujících zkoušek, aby mohli absolvovat sérii 24: Série 7; Řada 17; Série 37; Série 38; Řada 57; Série 62; Série 79; Série 82. (V případě řady 57 obdrží uchazeč po absolvování série 24 označení obchodního zástupce (TP) místo hlavního ředitele).
