DEFINICE SEC Formulář ATS-R
Formulář SEC ATS-R je požadovaná čtvrtletní aktualizace podaná Komisi pro cenné papíry a burzy alternativními obchodními systémy. Formulář SEC ATS-R podrobně popisuje čtvrtletní činnosti alternativního obchodního systému, pokud jde o objem obchodů se všemi druhy cenných papírů i objem dolaru. ATS musí formulář podat do 30 dnů od konce kalendářního čtvrtletí.
SNÍŽENÍ DOLŮ SEK Formulář ATS-R
SEC definuje alternativní obchodní systém jako „jakoukoli organizaci, sdružení, osobu, skupinu osob nebo systémy (1), která vytváří, udržuje nebo poskytuje tržní místo nebo zařízení pro sdružování kupujících a prodejců cenných papírů nebo pro jiné plnění s pokud jde o cenné papíry, funkce, které běžně vykonává burza cenných papírů ve smyslu pravidla 3b-16 podle burzovního zákona, a (2) které nestanoví (i) pravidla upravující chování účastníků jiná než chování těchto účastníků v obchodování o takové organizaci, sdružení, osobě, skupině osob nebo systému, nebo ii) účastníky kázně, kromě vyloučení z obchodování. ““
Ve formuláři SEC ATS-R musí účetní jednotka vykazovat celkový objem transakční jednotky a celkový objem transakčních dolarů v posledním kalendářním čtvrtletí u těchto cenných papírů:
- Kótované majetkové cenné papíryNasdaq Cenné papíry pro národní trhZobrazené možnostiNastavené možnostiVýstavní cenné papíryMěstské cenné papíryVlastní dluhové cenné papíryHmotnosti související s hypotékamiOstatní dluhové cenné papíry
ATS musí také poskytnout údaje o transakcích v jednotkových a dolarových transakcích pro kótované akcie, národní cenné papíry Nasdaq, cenné papíry Nasdaq SmallCap a kótované opce v obchodování po hodinách, které se koná na ATS.
