CO JE SEC Formulář TA-1
Formulář SEC-1 je formulář používaný k žádosti o registraci nebo ke změně registrace jako agenta převodu.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEC Formulář TA-1
Formulář TA-1 se používá k podání žádosti o registraci jako agent převodu. Podle typu žádající organizace se formuláři SEC-TA TA-1 předkládá jedné ze čtyř regulačních agentur. Mezi tyto agentury patří správce měny, Rada guvernérů Federálního rezervního systému, Federální korporace pojištění vkladů (FDIC) nebo Komise pro cenné papíry (SEC).
Úlohou přenosového agenta je sledovat lidi a organizace, které vlastní jeho akcie a dluhopisy. Převáděcí agenti jsou nejčastěji banky nebo svěřenské společnosti, ale někdy mohou společnosti sloužit jako jejich vlastní agenti. Ustanovení upravující agenty převodu jsou upravena v článku 17A zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Povinnosti převodového agenta zahrnují zaznamenávání transakcí, rušení a vydávání certifikátů a zpracování poštovních zásilek investorů a řešení dalších problémů investorů, jako jsou ztracené nebo odcizené certifikáty. Agent převodu úzce spolupracuje s registrátorem, aby zajistil, že investoři obdrží úrokové platby a dividendy, když jsou splatné, a zaslal měsíční výkazy investic akcionářům podílových fondů.
Pravidla a předpisy převodových agentů
Protože agenti převodu slouží vydávajícím společnostem i držitelům cenných papírů, jsou pro úspěšné dokončení sekundárních obchodů rozhodující efektivní operace agenta převodu. Ustanovení § 17A písm. C) zákona o burze cenných papírů z roku 1934 vyžaduje, aby převodní agenti byli registrováni u SEC nebo, je-li převodovým agentem banka, regulační agentura banky.
Žádná samoregulační organizace (SRO) dohlíží na agenty převodu, proto má SEC pravidla a předpisy pro všechny registrované agenty převodu. Existují pravidla SEC, která usnadňují přesné zúčtování a vypořádání obchodů s cennými papíry a zajišťují ochranu cenných papírů a fondů. Pravidla SEC týkající se agentů převodu zahrnují minimální výkonnostní standardy týkající se vydávání nových certifikátů a souvisejících pravidel pro vedení záznamů a podávání zpráv a rychlé a podrobné vytváření záznamů držitelů cenných papírů. SEC rovněž provádí pravidelné inspekce agentů převodu.
Pro přenosového agenta je nezákonné provádět jakékoli funkce přenosového agenta bez registrace. Agent převodu musí požádat o registraci na formuláři SEC TA-1 u svého příslušného regulačního orgánu (ARA) a poté musí být registrace aktivní před zahájením jakéhokoli obchodování s cennými papíry. Registrace převáděcího agenta nabývá účinnosti 30 dnů po obdržení žádosti o registraci ze strany ARA.
