Kvalifikační testy pro několik povolání v odvětví finančních služeb, dříve známé jako zkoušky řady, byly zjednodušeny do jedné počáteční zkoušky nazvané zkouška cenných papírů v oboru cenných papírů - zkouška SIE. Již v roce 2015 zřídil Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) svou testovací strukturu sloučením základních znalostí sdílených v několika zkouškách ze série do SIE. Kandidáti pak mohou absolvovat další „top-off“ kvalifikační zkoušku pro konkrétní obor, do kterého doufají.
Klíč s sebou
- SIE dramaticky změnila strukturu různých existujících kvalifikačních zkoušek. Abyste se mohli účastnit SIE, nemusíte být spojeni s členskou firmou FINRA. Pokud jste již absolvovali jednu z zkoušek FINRA a jste registrováni jako zástupce, nemusíte je třeba vzít SIE.
Změny v kvalifikačních zkouškách v oboru cenných papírů (SIE)
SIE měl zásadní strukturální dopad na kvalifikační zkoušky. SIE nahrazuje části každé předchozí zkoušky, včetně série 6, série 7, série 22, série 55/56 (nahrazena sérií 57), série 79, série 82, série 86/87 a série 99. Tyto testy byly zmenšeny, stát se kvalifikačními zkouškami, které se zaměřují na odborné znalosti potřebné pro každou konkrétní kvalifikaci.
Top-off zkoušky jsou nabízeny pro následující reprezentativní kategorie:
- Zástupce investiční společnosti (IR) - Zástupce generálních cenných papírů řady 6 (GS) - Zástupce řady 7DPP (DR) - Obchodník s cennými papíry řady 22 (TD) - Zástupce investičního bankovnictví (IB) - Řada 57 Zástupce nabídek cenných papírů (PR) - Série 82Rekulturní analytik (RS) - Series 86 a 87Operations Professional (OS) - Series 99
Celkově to byla zjevně snaha odstranit některé duplicitní informace v testech, ale také to otevřelo dveře k mnohem důležitější změně v procesu kvalifikace, která již nemusí být spojena s členskou firmou FINRA, aby vezměte SIE.
Podle dřívějších pravidel FINRA jste obvykle potřebovali být zaměstnáni nebo jinak sponzorováni členem FINRA, abyste mohli absolvovat zkoušky. SIE tento požadavek odstraní, přestože musíte být spojeni s členskou firmou FINRA, abyste mohli absolvovat top-off zkoušky. To znamená, že jednotlivec se může rozhodnout začít sám na cestě k získání kvalifikace FINRA.
Úspěšné přijetí SIE nezaručuje nikomu úspěšné proniknutí do finančního sektoru, ale lze s jistotou říci, že jeho absolvování před hledáním zaměstnání vám může poskytnout výhodu, protože potenciální zaměstnavatel potřebuje pouze sponzorovat zkoušku top-off. aby vás kvalifikoval na určitou roli.
FINRA podpořila myšlenku, že nedávní absolventi a lidé, kteří se chtějí dostat do průmyslu, by měli SIE vzít sami. Přispěli k atraktivitě tím, že prodloužili platnost fóra SIE na čtyři roky, a dali štědrým okénkům účastníkům, kteří si pak našli firmu, která bude sponzorovat špičkové zkoušky. Členské firmy FINRA mohou vidět, kdo složil zkoušku, prostřednictvím centrálního registračního depozitáře (CRD).
SIE a top off-zkoušky jako náhrady
FINRA ve svých původních podáních Komise pro cenné papíry a burzy zamířila na podzim 2016 až začátek roku 2017 za účelem zavedení svých nejvyšších objemových zkoušek. Ukázalo se, že je to trochu optimistické. V plánování došlo k několika změnám, z nichž jedna vycházela z požadavků členských firem a průmyslových sdružení na více času na nastavení vlastních procesů v souladu s novou strukturou. Zavádění zkoušek SIE a top-off se konalo 1. října 2018 a bylo doprovázeno odchodem několika nízkoobjemových zkoušek, jako jsou série 42 a série 62.
Původně byl březen 2018 zaměřen na implementaci SIE a doplňování pro série 6, 7 a 79. 1. října 2018 se stal termínem úplné revize spíše než postupným přístupem. Součástí snahy o modernizaci bylo přidání některých zmatků; Série 55 byla nahrazena sérií 57, i když se stále objevila v původním oznámení o aktualizaci SIE. Tato aktualizace byla jednoduše standardní součástí přezkumu a vylepšení učebních osnov FINRA, než součástí přepracování základních znalostí.
Struktura zkoušky SIE
Struktura zkoušky SIE je z velké části založena na obecných znalostních složkách zkoušek, pro které byla tato část nahrazena. V lednu 2018 poskytla FINRA další podrobnosti o struktuře. Počet oddílů a otázek je následující:
| Sekce | Procento
otázek ke zkoušce |
Počet
Otázky ke zkoušce |
|---|---|---|
| (1) Znalost kapitálového trhu | 16% | 12 |
| (2) Porozumění produktům a jejich rizikům | 44% | 33 |
| (3) Porozumění obchodování, účtům zákazníků a zakázaným činnostem | 31% | 23 |
| (4) Přehled regulačního rámce | 9% | 7 |
| Celkový | 100% | 75 |
75 otázek je ve skutečnosti 85, protože existuje 10 náhodně rozložených otázek před testem, které se nezapočítávají do skóre na zkoušce. Kandidáti mají hodinu a čtyřicet pět minut na dokončení celé zkoušky. Úplný přehled obsahu SIE je v současné době k dispozici na webových stránkách FINRA.
Jak mě ovlivňuje SIE?
U členských firem jsou náklady na zkoušky top-off nižší než předchozí zkoušky, protože obsah byl přesunut na SIE. Pokud tedy jednotlivec složil SIE před vstupem do firmy, je dobré naznačit, že tato osoba již má základní způsobilost a tím složila top-off zkoušku. A samozřejmě se náklady na registraci tohoto jednotlivce sníží, protože za SIE zaplatily z kapsy. To vše pravděpodobně pomůže zatraktivnit kandidáta pro firmu.
Sečteno a podtrženo
FAQs
Pokud vaše licence pozbyla platnosti - za předpokladu, že uplynuly dva roky od vaší poslední registrace - musíte opakovat sérii 7. SIE musíte znovu vyzkoušet, pouze pokud uplynuly čtyři roky od doby, kdy jste naposledy prošli nebo jste byli naposledy zaregistrováni.
SIE je navrženo tak, aby bylo na prvním místě, ale SIE a související vrcholové zkoušky mohou být rovněž dokončeny ve stejném časovém období. Ve skutečnosti můžete mít vrchol SIE a Série 7 ve stejný den - stejně jako předchozí Série 7.
Abyste se stali registrovaným zástupcem, musíte absolvovat zkoušku top-off, kterou bez podnikového sponzora nemůžete udělat.
Celkový obsah pokrytý těmito dvěma testy - SIE a top-off zkouška série 7 - bude téměř totožný s předchozími sériemi 7.
SIE platí čtyři roky. Pokud uplynuly čtyři roky od poslední registrace, je třeba ji obnovit.
Čekací doba je 30 dní pro první a druhý pokus, poté šest měsíců, pokud třetí pokus neuspějete.
Porovnání investičních účtů × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu. Název poskytovatele PopisSouvisející články
Finra zkoušky
Kolik pokusů v testu řady 7 je povoleno?
Finra zkoušky
CFA vs. Series 7: Jaký je rozdíl?
Finra zkoušky
Vše o investiční bankovnictví Series 79 zkouška
Finra zkoušky
Zkouška série 6 vs Zkouška série 7: Jaký je rozdíl?
Kariérní poradenství
Makléř nebo obchodník: Která kariéra je pro vás nejvhodnější?
Finanční poradce Kariéra
Jaké licence musí finanční poradci potřebovat?
Odkazy na partnerySouvisející termíny
Definice řady 7 Série 7 je zkouška a licence, které držitele opravňují k prodeji všech druhů cenných papírů s výjimkou komodit a futures. více Série 57 Série 57 je zkouška a licence, které držitele opravňují k aktivní účasti na obchodování s akciemi. více Série 24 Série 24 je zkouška a licence opravňující držitele k dohledu a správě pobočkových činností u makléře-prodejce. více Definice řady 79 Zkouška série 79 je test, kterým se stanoví, zda je registrovaný zástupce způsobilý stát se investičním bankéřem. více Registrovaný zmocněnec Registrovaný zmocněnec je licencovaný obchodník s cennými papíry, který je rovněž oprávněn dohlížet na provozní, compliance, obchodní a prodejní personál. více Série 86/87 Zkoušky Série 86/87 je test známý jako Kvalifikační zkouška výzkumných analytiků a je spravován Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). více