Co byl regulační úřad v odvětví cenných papírů?
Regulační úřad pro cenné papíry (SIRA), nyní nazývaný FINRA, byl název orgánu, který kombinoval regulační jednotky NASD a NYSE. Byl zřízen Úřad pro regulaci odvětví cenných papírů, který řídí obchodní praktiky mezi obchodníky s cennými papíry a investující veřejností a reguluje jeho členy i přidružený trh. Jeho kořeny jako samoregulační organizace (SRO) lze vidět v regulačních dceřiných společnostech Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) a New York Stock Exchange. Cílem konsolidace těchto dvou nezávislých regulačních orgánů bylo odstranit duplicitní funkce a nesrovnalosti v pravidlech a také snížit nákladovou neefektivitu dvou nezávislých SRO. V roce 2007 byla SIRA zrušena ve prospěch Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Vysvětleno SIRA
Ačkoli role regulačního dohledu společnosti SIRA pokračuje dodnes pod názvem FINRA, název SIRA byl obzvláště krátkodobý - celkem asi tři týdny. Poté, co bylo nové jméno zveřejněno v náhledech, byl regulační orgán informován o tom, že jméno „SIRA“ by mohlo „vyvolat zmatek, nebo by jej někteří mohli dokonce považovat za urážlivé, a to kvůli jeho podobnosti s arabským termínem používaným k označení tradičních životopisů. Mohameda, “podle oznámení tehdejšího předsedy a generální ředitelky NASD Mary Schapiro. „Sirah, “ který odkazuje na biografické texty o Mohamedovi, přiměl NASD a NYSE, aby přehodnotily jméno kvůli obavám, že by mohlo být vnímáno jako kulturně necitlivé.
Historie a role SIRA
NASD byl zahájen v roce 1939 v reakci na zavedení pravidel Komise pro cenné papíry (SEC), která umožňovala vytvoření samoregulačních organizací. Nárůst moderních samoregulačních organizací, jako je SIRA (a FINRA), je patrný v zavádění systémů elektronického obchodování, jako je zahájení akciového trhu NASDA v roce 1971 v Národním sdružení automatizovaných kotací obchodníků s cennými papíry (NASDAQ). Akciové trhy NASD a AMEX se sloučily a v roce 2000 následovalo rozdělení NASDAQ od NASD. V roce 2007 SEC podpořila nový SRO, aby uspěla v NASD. Společnost SIRA / FINRA byla vytvořena sloučením regulačního ramene NASD s vynucovacími, arbitrážními a členskými regulačními jednotkami NYSE. FINRA oznámila zahájení provozu 30. července 2007. Je to největší nevládní regulační organizace pro obchodníky s cennými papíry a obchodníky ve Spojených státech.
Společnost SIRA nyní odkazuje na vládního regulačního orgánu dubajského bezpečnostního průmyslu, Agenturu pro regulaci bezpečnostního průmyslu, která byla zahájena v roce 2017 s cílem dohlížet na kybernetickou bezpečnost a další bezpečnostní otázky.
