Co je série 3?
Série 3 je zkouška, známá také jako National Commodities Futures Examination, spravovaná Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) jménem National Futures Association (NFA). Uchazeči, kteří složí zkoušku, se mohou zaregistrovat u NFA a prodávat komoditní futures a opce na komoditní futures. Řada 3 je jednou z řady zkoušek pro investiční profesionály spravované společností FINRA, včetně zkoušky řady 7, zkouška generálního zástupce cenných papírů, která se vyžaduje u makléřů, kteří chtějí prodávat cenné papíry firemní, vládní nebo jiné.
Klíč s sebou
- Série 3 je zkouška spravovaná Úřadem pro finanční průmysl (FINRA) jménem National Futures Association (NFA), samoregulační organizace pro americký trh s deriváty. Kandidáti, kteří složí zkoušku řady 3, se mohou zaregistrovat u NFA k prodeji komoditních futures kontraktů a opcí na komoditní futures kontrakty. Jako alternativu ke sérii 3 existuje několik dalších zkoušek, které mohou jednotlivci absolvovat, aby se stali způsobilými pro práci na komoditních a termínových trzích.
Jak série 3 funguje
Zkouška série 3 zahrnuje témata, která musí makléři znal, jako jsou opce, futures, zajištění a požadavky na marže, jakož i tržní a regulační pravidla. Zkouška se skládá ze 120 otázek s možností výběru z několika částí a uchazeči mají na její dokončení dvě hodiny a 30 minut. Na rozdíl od zkoušky série 7 nemusí být kandidáti sponzorováni firmou, aby mohli absolvovat sérii 3.
K úspěšnému složení zkoušky musí uchazeči dosáhnout v každé části alespoň 70%. Ti, kteří neuspějí, mohou zkoušku znovu absolvovat, i když mohou čekat. Zkouška stojí 130 USD.
Každý, kdo chce prodat futures na komoditní futures, musí obecně složit zkoušku ze série 3.
NFA, samoregulační organizace pro americký derivátový trh, vyžaduje kohokoli „kdo žádá o členství v NFA jako obchodník s futures provizí (FCM), maloobchodní devizový obchodník (RFED), představující makléře (IB), operátora komoditních fondů (CPO) nebo poradce pro obchodování s komoditami (CTA), obchodník s transakcemi s pákovým efektem (LTM) nebo jako přidružená osoba (AP) těchto subjektů, aby splnil požadavky na odbornost. ““
Ve většině případů musí jednotlivci usilující o členství v NFA nebo o registraci jako přidružená osoba složit zkoušku řady 3 do dvou let před přihlášením. To není, pokud:
- Jednotlivec je v současné době registrován jako podlahový makléř; nebo jednotlivec prošel sérií 3 déle než dva roky před podáním žádosti a od tohoto data nemá nepřetržitou mezeru v registraci déle než dva roky jako AP nebo FB nebo FCM, IB, CPO, CTA nebo LTM, který je členem NFA.
Chcete-li se přihlásit na jakékoli budoucí zkoušky z futures, musí žadatel podat přihlášku online na webu FINRA. FINRA obvykle informuje přímo NFA, že jednotlivec složil jednu z termínových zkoušek futures. Za určitých okolností však může NFA požadovat, aby uchazeči předložili doklad o tom, že prošli.
Alternativy ke sérii 3
Spíše než řada 3 mohou být jednotlivci způsobilí provádět jiné zkoušky a provádět jiné možnosti registrace na základě jejich stavu registrace a povahy podnikání, které provozují. Mezi ně patří:
- Zkoušky na spravované fondy budoucnosti (Série 31) Omezené předpisy na přezkoumání futures (Série 32)
Další certifikační zkoušky související s řadou 3 jsou série 30 (zkouška pobočky NFA) a řada 34 (maloobchodní mimoburzová Forexová zkouška).
Série 3 se nepovažuje za předběžnou podmínku nebo hlavní předmět pro žádnou z těchto dalších zkoušek.
Další informace o sériích 3 a dalších budoucích průmyslových zkouškách naleznete na stránce NFA Požadavky na odbornost. A další podrobnosti o absolvování testu najdete na stránce zdrojů na stránce Den vaší kvalifikační zkoušky FINRA.
