Co je Series 30
Series 30 je zkouška a licence pro profesionály, kteří se chtějí stát vedoucím pobočky futures. Zkouška, kterou vytvořilo Národní sdružení pro budoucnost (NFA), je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a zahrnuje témata, jako jsou pravidla, předpisy a odpovědnosti s ohledem na odvětví futures. Série 30 je známá také jako NFA Branch Managers Examination a dříve byla známá jako Branch Managers Examination - Futures.
Rozdělení série 30
Licence Series 30 kvalifikuje jednotlivce, aby jednal jako pobočkový manažer pro obchod s futures na komoditní futures registrované NFA. Zkouška zahrnuje celou řadu hlavních tematických okruhů, včetně zákaznických účtů, pravidel a pravidel pro výměnu, pravidel pro obchodování s komoditami (CPO) a poradců pro obchodování s komoditami (CTA), diskrečních pravidel, reklamy a odpovědnosti za správu.
Kvalifikace zkoušky 30
Podle NFA musí fyzická osoba, která je vedoucím pobočky a přidruženou osobou, projít sérií 30 do dvou let předcházejících jejich žádosti, pokud:
- Úspěšně absolvovali zkoušku řady 30 do dvou let ode dne podání přihlášky, jsou v současné době schváleni jako vedoucí pobočky, byli schváleni jako vedoucí pobočky a od posledního dne byl žadatel odvolán jako vedoucí pobočky, po dobu dvou po sobě jdoucích let, během nichž nebyly dočasně licencovány jako přístupové body nebo nebyly zaregistrovány jako přístupové body; nebo Sponzorem je registrovaný makléř - prodejce, který prokáže, že je kvalifikován jako vedoucí pobočky nebo určený nadřízený podle pravidel FINRA.
Struktura zkoušky 30 a obsahová osnova
Zkouška série 30 se skládá z 50 otázek s možností výběru. Účastníkům testu je přidělena jedna hodina na dokončení zkoušky, která stojí 85 $. K úspěšnému absolvování musí být dosaženo skóre 70%. Vzdělávací služby třetích stran naznačují, že uchazeči tráví jeden až dva týdny studiem před zasedáním na zkoušku. Další informace naleznete na informační stránce FINRA's Series 30 - NFA Branch Manager Examination. Níže je ukázka oblastí obsahu zkoušky:
- Všeobecné obchodování s futures, vedení účetnictví, dodržování předpisů, disciplinární řízení, rozhodčí pravidla, zajištění a obchodování na devizových burzách.CPA/CTA všeobecné znalosti a zveřejňovací dokumentyVzdělávání NFA zná vaše zákaznické pravidloZveřejňování prostřednictvím CPO a CTA pro náklady spojené s futures transakcemiZveřejňování obchodníky s futures provizí (FCM) a zavádění makléřů (IB) požadovaných pro náklady spojené s futures transakcemiVšeobecné zavedení znalostí makléřů, včetně přijímání finančních prostředků od zákazníků, záručních dohod, minimálních požadavků na čistý kapitál, vedení záznamů a knihVšeobecné předpisy pro zacházení s účty a směnyPravidla pro jednorázové účtyPromotionální materiálPožadavky na praní peněz
Další informace naleznete v osnově Zkušební studie NFA Branch Manager.
