- 20+ let v odvětví finančních služeb Bývalý vedoucí konzultant pro dodržování předpisů v John Hancock
Zkušenosti
Marc L. Ross má více než 20 let zkušeností s finančními službami. Jeho pozadí zahrnuje kvalifikovaný návrh plánu, prodej a implementaci, investiční poradenství a ředitelství ve výzkumu a dodržování předpisů investičních manažerů třetích stran.
Marc byl dříve senior konzultantem compliance v John Hancock od roku 2013 do roku 2017 a ředitelem compliance a registrovaným ředitelem v New England Financial v letech 2007 až 2013. Zatímco v New England Financial, řídil pokračující snahy o zajištění cenných papírů a pojištění pro generální agenturu přibližně 75 zástupci; byl také součástí funkce interního auditu.
Má zkušenosti s prověřováním živností, prováděním kontrol dodržování předpisů, hodnocením vhodnosti, zajištěním spokojenosti producentů s požadavky na počáteční a průběžné vzdělávání a implementací a sledováním programů dohledu pro určité zástupce.
Vzdělávání
Marc je držitelem titulu BA v ruštině na Brandeis University a magisterského studia slovanské lingvistiky z Yale. Je certifikovaným CFA, CFP a CLU.
