DEFINICE podání oznámení
Podání oznámení je informace, kterou může investiční zákonný registrovaný u Komise pro cenné papíry požadovat ze zákona, aby jej předložil orgánům státní správy cenných papírů. Podání oznámení zahrnuje kopii formuláře ADV a další úpravy, které musí být podány. To pomáhá chránit spotřebitele tím, že zajišťuje, aby odborné znalosti poradce byly platné a autentické.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ Oznámení
Státy nemohou vyžadovat registraci ani jiné formy kvalifikace pro investiční poradce, kteří jsou registrováni u SEC. Zákon o vylepšení národních trhů s cennými papíry z roku 1996 (NSMIA) uděluje pravomoc požadovat, aby investiční poradci registrovaní pro SEC podali za účelem oznámení jakékoli dokumenty, které jsou uloženy u SEC. To může přimět registrované investiční poradce, aby předložili státním orgánům kopii formuláře ADV spolu s případnými doprovodnými změnami. Taková podání jsou označována jako oznámení.
Součásti zahrnuté v oznámení
Formulář ADV specifikuje investiční styl, spravovaná aktiva a klíčové úředníky poradenské firmy. Formulář ADV má dvě hlavní části. První složka poskytuje podrobnosti o poradenském vzdělávání, podnikání a jakýchkoli represivních opatřeních, ke kterým došlo v posledních deseti letech. Druhou složkou jsou poplatky za služby poradce a investiční strategie. Je nezbytné, aby v případě, že si spotřebitelé najali profesionála, který sloužil jako jeho investiční poradce, požádali o zobrazení obou částí formuláře ADV.
Spotřebitelé mohou zjistit, zda jejich investiční poradce musí podat oznámení podané státu konzultováním požadavků svého příslušného státního orgánu pro cenné papíry.
Investiční poradce registrovaný v SEC může být za určitých okolností nucen se také zaregistrovat u státních cenných papírů. Mezi takové případy patří případ, kdy investiční poradce registrovaný v SEC poskytuje investiční poradenství státnímu penzijnímu fondu.
Všichni investiční poradci registrovaní v rámci SEC jsou povinni podat počáteční elektronické podání u Depozitáře registrace investičního poradce (IARD). Když poradci původně podávají u IARD, musí poskytnout informace o svém příslušném regulačním stavu u státních orgánů, včetně upozornění na platné podání nebo státní registrace. Poplatky účtované poradcům za registraci u IARD jsou založeny na počtu regulačních aktiv, které mají ve správě.
Poradci mohou použít elektronické podání formulářů ADV k vydávání oznámení pro další státy, v nichž podnikají. Každý stát může účtovat poplatky za každé podání oznámení. Pokud se poradce zaregistrovaný v programu SEC rozhodne zrušit svou registraci, systém IARD automaticky oznámí státům, které již dříve podaly oznámení, a ukončí svůj stav podání oznámení.
