Co je SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví?
Formulář SEC 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví je dokument, který musí být podán u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) vždy, když dojde k významné změně v držení zasvěcených společností. Zasvěcenci se skládají z ředitelů a funkcionářů společnosti, jakož i všech akcionářů, kteří vlastní 10% nebo více akcií společnosti. Formuláře se týkají vztahu vykazující osoby ke společnosti a nákupu a prodeje těchto majetkových cenných papírů.
Podání formuláře 4 se týká oddílů 16 písm. A) a 23 písm. A) zákona o cenných papírech z roku 1934, jakož i oddílů 30 písm. H) a 38 zákona o investičních společnostech z roku 1940. Zveřejňování informací požadovaných na formuláři 4 je povinné a při podání se stává veřejným záznamem.
Klíč s sebou
- Formulář 4 musí být podán Komisi pro cenné papíry a burzy, kdykoli dojde k významné změně v držení zasvěcených společností. Pokud strana nezveřejní požadované informace ve formuláři 4, může dojít k občanskoprávním nebo trestním řízením. Musí být podána do dvou pracovní dny počínaje koncem dne, kdy došlo k významné transakci.
Kdo může podat SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví?
Tento dvoustránkový dokument pokrývá veškeré objednávky nákupu a prodeje na otevřeném trhu, jakož i uplatnění akciových opcí společnosti. Formulář 4 musí být vyplněn společností, pokud dojde ke změně v držení zasvěcených společností. Toto podání souvisí s formulářem 3 a formulářem 5, které také pokrývají změny v holdingových společnostech společnosti. SEC je schopna použít informace při postoupení případu jiným vládním orgánům a samoregulačním organizacím (SRO). Pokud strana nezveřejní požadované informace ve formuláři 4, může to vést k občanskoprávním nebo trestním řízením.
SEC má schopnost používat informace zveřejněné na formuláři 4 při vyšetřování nebo soudním řízení týkajícím se federálních zákonů o cenných papírech, kromě jiných občanských, trestních nebo regulačních předpisů nebo ustanovení.
Jak podat SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví
Obecně musí strana podat formulář 4 elektronicky prostřednictvím systému Komise pro analýzu a získávání elektronických údajů (EDGAR) Komise. Výjimky mohou nastat během těžkosti. Je povinná do dvou pracovních dnů od konce dne, kdy došlo k významné transakci.
Praktický příklad formuláře 4 SEC
V prosinci 2017 podal hlavní administrativní a interní provozní ředitel veřejné společnosti TiVo (ticker: TIVO) formulář 4 jako jednotlivec. Formulář zveřejnil fyzickou adresu TiVo v San Jose, CA, datum transakce s kmenovými akciemi, kód transakce, částku a cenu uskutečněných cenných papírů a množství cenných papírů, které jsou po transakci příznivě vlastněny.
Formuláře týkající se formuláře SEC 4
Pro udržení průhlednosti a zaznamenávání akcí vedoucích pracovníků, funkcionářů a ředitelů veřejných společností je rozhodujících několik dalších forem. Patří k nim výroční zpráva 10-K, čtvrtletní formuláře 10-Q, S-1 a S-1A při zveřejnění, 8-K za neplánované významné události nebo firemní změny a další.
Stáhněte si formulář SEC 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví
Zde je odkaz na formulář SEC 4 ke stažení, který lze stáhnout: Výpis změn ve vlastnickém vlastnictví.
