Co je to SEC Form ADV-W
Formulář SEC ADV-W je formulář používaný k odebrání registrace jako Registrovaný investiční poradce u SEC. Tento formulář obsahuje několik plánů, které musí být vyplněny, s uvedením kontaktních informací poradce, současného podnikání a stavu klientely. Vyžaduje se také výkaz o finanční situaci spolu s popisem knih a záznamů.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář ADV-W
Formulář SEC ADV-W je odeslán, pokud si RIA již nechce udržovat svou aktivní licenci k výkonu praxe investičního poradce. Používá se také v případě, že poradce přechází z federální na státní registraci. Poradci, kteří sledují tento druhý postup, však nemusí vyplňovat oddíly 1E až 8 formuláře. Další formy související s tímto podáním zahrnují formulář ADV-R a ADV-S.
Informace požadované na formuláři ADV-W
RIA, která chce zrušit registraci u SEC, musí na formuláři ADV-W a jeho harmonogramech poskytnout všechny následující informace:
- Jméno, číslo CRD a další identifikační údajeStatus of Advisory Business, včetně data, kdy přestal podnikat, a důvody pro jeho odstoupení od podnikáníMoney dlužené klientůmUchovávání klientských majetkových smluv Poradenství, včetně toho, zda byly postoupeny, a koho Rozsudky a zástavní práva proti RIASÚdaje o finanční situaciKnihy a záznamy, včetně identifikačních údajů osob, které budou uchovávat kopie knih a záznamů, a umístění uvedených knih a záznamů Podpis RIAVšechny další informace
RIA často vyhledá pomoc svého právního zástupce při vyplňování a vyplňování formuláře ADV-W. Formulář ADV-W lze použít ke stažení registrace RIA pro SEC ve všech státech a jurisdikcích, ve kterých podniká, nebo pouze v některých z nich; ten je znám jako částečné podání.
Požadavky na vedení záznamů po vyplnění formuláře ADV-W
Po vyplnění formuláře ADV-W bude muset registrovaný poradce po určitou dobu, obvykle asi tři až pět let po podání, uchovat všechny své záznamy a knihy. Přesná doba závisí na stavu, ve kterém byl poradce zaregistrován.
