Co je SEC formulář F-3?
Formulář F-3 SEC je formulář používaný k registraci určitých cenných papírů zahraničními soukromými emitenty, kteří splňují určitá kritéria podle Komise pro cenné papíry a burzy (SEC). Formulář F-3 je také známý jako „Registrační prohlášení“ v části Cenné papíry Akt z roku 1933.
Zahraniční soukromí emitenti, kteří mají na světovém trhu kapitalizaci vyšší než 75 milionů USD a které podle zákona o cenných papírech z roku 1934 vykazovali minimálně jeden rok, jsou povinni podat formulář F-3. Používají se také způsobilí zahraniční soukromí emitenti k registraci nabídek nekonvertibilních cenných papírů investičního stupně.
Pochopení formuláře SEC F-3
Formulář F-3 pomáhá SEC dosáhnout cílů zákona o cenných papírech z roku 1933 tím, že požaduje, aby investoři měli přístup k důležitým informacím o nabízených cenných papírech, a tak pomáhá zamezit podvodům při prodeji nabízených cenných papírů. Zákon o cenných papírech, často označovaný jako zákon „o pravdě v cenných papírech“, byl americkým kongresem uznán po havárii na akciovém trhu v roce 1929. Formulář F-3 a další formuláře se podávají za účelem poskytnutí základních skutečností o cenných papírech společnosti na jejich Registrace.
Požadavky na žadatele o registraci
Podle zákona o cenných papírech společnost musí splnit určité podmínky, aby mohla pro registraci použít formulář F-3. Každý z žadatelů o registraci musí mít zaregistrovanou třídu cenných papírů podle § 12 písm. G) zákona o cenných papírech, také nazývanou burzovní zákon, nebo musí být povinni podávat zprávy v souladu s § 15 písm. D), a musí být podáni u nejméně jedna výroční zpráva na formuláři 20-F, formuláři 10-K nebo formuláři 40-F (jak vyžaduje burzovní zákon).
Žadatelé o registraci nemohli zaplatit žádné dividendy ani žádné splátky fondu na preferované akcie. Nemohou také splácet žádné splátky za vypůjčené peníze ani dlouhodobý pronájem.
Pokud je žadatel o registraci majoritní dceřinou společností, mohou být nabídky zabezpečení zapsány také na formuláři F-3 (za předpokladu, že dceřiná společnost splňuje nezbytnou řadu požadavků na způsobilost).
Transakční požadavky
Nabídky zabezpečení provedené žadateli o registraci, kteří splňují určité podmínky transakce, mohou také použít tento formulář pro registraci. To zahrnuje primární nabídky cenných papírů za hotovost ze strany žadatele o registraci (nebo jménem žadatele o registraci), pokud celková tržní hodnota společného kapitálu po celém světě odpovídá 75 milionům USD nebo více.
Primární nabídky nekonvertibilních cenných papírů mohou být rovněž zaregistrovány, pokud žadatel o registraci vydal 60 miliard USD do nekonvertibilních cenných papírů do 60 dnů od podání výpisu z registrace (bez zahrnutí kmenového kapitálu za poslední tři roky) nebo alespoň 750 milionů USD nesplacených nekonvertibilních cenných papírů. Vztahuje se také na 100% dceřinou společnost nebo většinově vlastněné provozní partnerství svěřenecké společnosti do nemovitostí, které se kvalifikuje jako známý zkušený emitent.
