DEFINICE Série 23
Série 23 je zkouška, kterou nabízí Úřad pro finanční průmysl (FINRA). Série 23 je určena pro finanční profesionály, kteří se chtějí stát generálními řediteli cenných papírů nebo vedoucími prodeje. Sérii 23 je možné absolvovat pouze po úspěšném složení zkoušek série 9/10.
SNÍŽENÍ DOLŮ Série 23
Řada 23 se také nazývá modul dohledu nad prodejem cenných papírů. Zkouška se skládá ze 100 otázek s možností výběru z několika otázek týkajících se procesu investičního bankovnictví (primární a sekundární trhy), tvorby trhu a obchodních aktivit na firemní úrovni, zaměstnanců řídící kanceláře a současných předpisů FINRA. Pro absolvování je nutné skóre 70% nebo lepší. Zkouška Series 23 se zaměřuje na testování individuálních znalostí v oblastech:
- Dohled nad investičním bankovnictvím a souvisejícími činnostmi - 25 otázekVedení obchodních a marketingových aktivit - 29 otázekVedení kanceláří firmy - 16 otázekServise prodejních aktivit, řízení zaměstnanců a nařízení FINRA - 19 otázekPravidla finanční odpovědnosti - 11 otázek
Obecný zmocněnec pro cenné papíry má pravomoc spravovat podílové fondy, variabilní anuity a jiná sdružená aktiva ve společnostech schválených FINRA a SEC. Vedoucí prodeje mohou řídit prodejní a makléřské pracovníky nebo pracovat jako generální partneři pro firmu. Odborníci, kteří se účastní této zkoušky, obvykle pracují v oboru několik let a chtějí se stát správci podílových fondů nebo vedoucími kanceláří.
Většina zkoušek FINRA je rozdělena do dvou kategorií: úrovně registrovaného zástupce a registrovaného ředitele. Série 23 je zkouška úrovně Registered Principal. FINRA definuje principy jako jednotlivce, kteří se aktivně zabývají řízením investičního bankovnictví nebo obchodováním s cennými papíry člena, včetně dohledu, vyžádání, podnikání nebo školení osob spojených s členem pro některou z těchto funkcí.
Sérii 23 lze obejít zkouškou Series 24, která je komplexnější a obsahuje informace prezentované na 9/10 zkouškách.
Úřad pro finanční průmysl
Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) byl výsledkem sloučení regulačního výboru burzy cenných papírů v New Yorku a Národní asociace obchodníků s cennými papíry. FINRA jako regulační orgán má za úkol řídit veškerá obchodní jednání mezi obchodníky, makléři a všemi veřejnými investory. Cílem konsolidace těchto dvou regulátorů do FINRA bylo odstranit překrývající se regulace a neefektivní náklady.
FINRA je jediný největší nezávislý regulační orgán pro cenné papíry působící ve Spojených státech. Zatímco prvořadým úkolem FINRA je chránit investory zajištěním toho, že odvětví cenných papírů v USA funguje čestným a spravedlivým způsobem, musí FINRA pravidelně řešit tisíce menších úkolů, aby k tomu došlo.
