Co je národní registrační databáze?
Národní registrační databáze (NRD) je kanadská databáze, která byla spuštěna v roce 2003, aby nahradila původní systém papírových formulářů. Umožňuje obchodníkům v oblasti bezpečnosti a investičním poradcům elektronicky podávat registrační formuláře.
Porozumění národní registrační databázi (NRD)
NRD zvyšuje účinnost archivace a sdílení informací mezi provinčními bezpečnostními regulátory. Mezi příklady položek, které je třeba podat, patří změna informací o členské společnosti a ukončení investičního poradce.
Jednotlivec nebo společnost, která obchoduje nebo upisuje cenné papíry nebo poskytuje investiční poradenství, se musí každoročně zaregistrovat u jednoho nebo více provinčních regulátorů cenných papírů. Cílem je chránit investující veřejnost zajištěním licencí pouze kvalifikovaným a renomovaným jednotlivcům a firmám. NRD byl iniciován kanadskými správci cenných papírů (CSA) a Kanadskou regulační organizací pro investiční průmysl (IIROC). CSA se skládá z regulátorů cenných papírů z každé provincie a území.
Na webových stránkách ČSA mohou investoři vyhledat společnost nebo jednotlivce, aby před investováním zkontrolovali, zda jsou registrováni. NRD má dva webové stránky; Informační web NRD, který obsahuje informace pro veřejnost, a Národní registrační databázi pro použití oprávněnými zástupci.
Proč vznikl NRD
Regulátoři cenných papírů uznali, že registrační proces by mohl být drasticky vylepšen zavedením elektronického systému, který by nahradil stávající papírový systém. Národní webový registrační systém by mohl CSA pomoci dosáhnout jejích dlouhodobých cílů spočívajících ve zmírnění regulační zátěže pro účastníky kapitálového trhu a harmonizaci regulace cenných papírů napříč jurisdikcemi.
Studie zadaná ČSA v roce 2001 odhaduje, že celkové ekonomické přínosy NRD pro kanadské odvětví finančních služeb budou za pětileté období 85 milionů dolarů.
Očekávané přínosy NRD
Studie také zjistila, že většina zisků by byla realizována v důsledku zvýšení efektivity. Například registrační proces by firmám poskytl peněžní výhody, snížil by náklady na pracovní sílu a ušetřil by čas. Velké firmy doufaly, že získají více než 50% z plánovaných výhod ve výši 85 milionů USD, a malé firmy doufají, že budou těžit na základě pro jednoho žadatele o registraci ve větší míře než velké firmy. Malé firmy očekávaly výhody ve výši 2 200 USD na žadatele o registraci ve srovnání s 264 USD na každého velkého firemního žadatele o registraci.
Registrace u NRD
Pro registraci v NRD musí firmy zaplatit poplatek, když se původně zaregistrují. Firmy a jednotlivci musí také zaplatit poplatek, pokud se zaregistrují v jiné jurisdikci nebo chtějí znovu aktivovat registraci. Poplatek je 75 USD za každý formulář 33-109F4, který musí být předložen pro každého jednotlivce nebo firmu žádající o registraci, a 20, 50 USD za každý formulář 33-109F4, který musí být předložen pro každého jednotlivce žádajícího o registraci v každé další jurisdikci.
