Co je to SEC formulář 10-C
Formulář SEC 10-C byl formulář podaný u Komise pro cenné papíry (SEC) společnostmi, jejichž cenné papíry byly kótovány v kotačním systému interdealerů NASDAQ. Tento formulář byl použit kdykoli, kdy došlo ke změně nesplacených akcií přesahujících 5% nebo ke změně jména emitenta.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEC Formulář 10-C
Požadavek na podání formuláře SEC 10-C byl upraven v pravidlech 13a-17 a 15d-17 zákona o burze cenných papírů z roku 1934. Společnosti byly povinny tuto zprávu podat do 10 dnů od provedení výše uvedených změn.
Informace požadované ve formuláři SEC 10-C
Formulář SEC 10-C byl relativně krátký dokument, který vyžadoval základní informace o emitentovi, změně emitenta v nesplacených akciích a jakékoli změně názvu emitenta. Formulář 10-C kromě jména a kontaktních údajů emitenta požadovalo, aby emitent uvedl název cenného papíru (tj. Kmenové akcie, dluhové cenné papíry, derivátové cenné papíry atd.), Počet dosud nesplacených akcií, které emitovaly. změna a počet akcií v oběhu, které vydaly po změně. Dále požadovalo, aby emitent uvedl datum účinnosti změny.
Formulář 10-C dále vyžadoval, aby emitent uvedl seznam způsobů, kterými došlo ke zvýšení zbývajících akcií, ať už fúzí, akvizicí, distribucí, výměnou, rozdělením akcií, nabytím akcií pro státní pokladnu, nebo jiným způsobem. Dokument rovněž požadoval od emitentů, aby stručně popsali transakci, která vedla ke zvýšení nebo snížení nesplacených akcií.
Příklad podání formuláře SEC 10-C
Například formulář 10-C podaný u SEC v roce 1996 Steris Corporation dokumentoval nárůst počtu kmenových akcií vydaných společností ze 17 943 860 na 33 129 311, účinný od 13. května 1996. Steris Corporation oznámila, že změna v k akciím došlo v důsledku fúze se společností AMSCO International, Inc., ve které byla každá akcie kmenových akcií AMSCO International vyměněna za akcii kmenových akcií Steris Corporation, která byla v té době oceněna 0, 46 USD.
Formulář 10-C rovněž požadoval, aby emitenti hlásili každou změnu názvu, včetně jména před změnou, jména po změně a datum účinnosti změny charty použité ke změně jména, jakož i datum schválení akcionářem změny názvu, pokud to bylo požadováno. Steris nehlásil změnu jména na svém formuláři 10-C z května 1996.
