Co je to SEC Form BD
Formulář SEC BD je formulář, který je třeba vyplnit a předložit Komisi pro cenné papíry a burzu USA (SEC), aby bylo možné požádat o registraci jako zprostředkovatel-obchodník ve Spojených státech. Formulář vyžaduje, aby žádající společnost zveřejnila základní informace, včetně zásad řízení, které řídí firmu, jména jednatelů a generálních partnerů, informace o nástupcích a veškerá současná soudní řízení nebo předchozí porušení cenných papírů. Ustanovení, která vyžadují, aby všichni obchodníci s cennými papíry byli registrováni u SEC, jsou upravena v článku 15 zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Členění SEC formuláře BD
Formulář SEC BD („Jednotná žádost o registraci makléře“) používají makléři k registraci u SEC, samoregulačních organizací (SRO) a jurisdikcích. Makléři musí podat formulář BD prostřednictvím systému centrálního registračního depozitáře (CRD) provozovaného Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Formulář BD je jedním ze šesti různých formulářů jednotné registrace, které se používají k elektronickému ukládání informací pomocí webového CRD® FINRA. Když žadatel podává CRD poprvé, je vyžadován plný papírový formulář BD. Kromě toho mohou některé jurisdikce vyžadovat samostatné papírové podání formuláře BD. Žadatel by se měl obrátit na příslušnou jurisdikci (příslušné jurisdikce) ohledně konkrétních požadavků na podání.
Web CRD® je centrální licenční a registrační systém používaný americkým průmyslem cenných papírů a jeho regulátory. CRD obsahuje registrační záznamy obchodníků s makléři a obchodníky a jejich přidružené osoby, včetně jejich kvalifikace, zaměstnání a historie zveřejňování. Usnadňuje také zpracování formulářů, podání otisků prstů, kvalifikačních zkoušek a relací dalšího vzdělávání. Web CRD® je bezpečný systém, který mohou používat pouze firmy a regulátoři, kterým byl udělen přístup FINRA.
