Co je SEC Form FN
SEC Form FN je podání požadované od zahraničních bank, pojišťoven, holdingových společností a dceřiných společností, které chtějí zveřejňovat veřejné nabídky cenných papírů v USA. Formulář podle Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) je oznámení o jmenování agenta za služby některých zahraničních institucí. Stručně řečeno, SEC Form FN, je to požadavek zahraničních společností souvisejících s finančními službami jako součást nabídky cenných papírů. Je součástí souboru F SEC, které se vztahují na zahraniční společnosti nabízející nabídky ve Spojených státech. Jak 2002, SEC formulář FN musí být podán elektronicky.
Členění SEC formuláře FN
Formulář SEC FN je formálně označován jako „jmenování zmocněnce pro poskytování služeb zahraničními bankami a zahraničními pojišťovnami a některými jejich holdingovými společnostmi a finančními dceřinými společnostmi, které zveřejňují veřejné nabídky cenných papírů ve Spojených státech“. Formulář FN může být také známý jako „jmenování zmocněnce pro doručování služeb zahraničními bankami a zahraničními pojišťovnami podle zákona o cenných papírech z roku 1933“. Tento akt, často označovaný jako zákon o „pravdě v cenných papírech“, vyžaduje, aby tyto registrační formuláře, které uvádějí základní skutečnosti, byly podány za účelem poskytnutí důležitých informací při registraci cenných papírů společnosti. To SEC pomáhá dosáhnout cílů zákona: že investoři jsou schopni získat důležité informace o nabízených cenných papírech a zabraňují podvodům při prodeji nabízených cenných papírů.
SEC Form FN vs. Form FX
Pokud již zahraniční emitent již podal formulář SEC Form FX, je osvobozen od povinnosti podávat tento formulář podle zákona o cenných papírech z roku 1933. Formuláře FN a FX se používají k určení amerického agenta pro službu procesu. Emitenti jsou rovněž osvobozeni od povinnosti podávat formulář FN, pokud vydávají dluhové cenné papíry nebo prioritní akcie bez hlasovacího práva.
SEC Form FN Požadavky a struktura
Podle SEK se formulář FN vztahuje na tři typy, pokud jsou filtry:
- Zahraniční emitent, který je zahraniční bankou nebo zahraniční pojišťovnou, vyjmutý z definice investiční společnosti podle pravidla 3a-6 podle zákona o investiční společnosti z roku 1940 („zákon z roku 1940“); zahraniční emitent, který je finanční dceřinou společností zahraniční banka nebo zahraniční pojišťovna, jak jsou tyto podmínky definovány v pravidle 3a-6 podle zákona z roku 1940, pokud je taková finanční dceřiná společnost vyloučena z definice investiční společnosti podle pravidla 3a-5 podle zákona z roku 1940; neboZahraniční emitent, který je vyjmut z definice investiční společnosti podle pravidla 3a-1 podle zákona z roku 1940, protože některé nebo všechny její většinově vlastněné dceřiné společnosti jsou zahraniční banky nebo zahraniční pojišťovací společnosti vyjmuté z definice investiční společnosti podle pravidla 3a-6 podle zákona z roku 1940.
SEK poskytuje šablonu formuláře FN, která je platná do 31. května 2021. Šest kopií formuláře FN musí být podáno u SEK, z nichž jedna musí být podepsána ručně. Odhadovaná časová zátěž při podání formuláře FN je jedna hodina. Obsahuje mimo jiné i jméno autora, ať už jde o originál nebo o změnu, jméno žadatele o registraci, typ formuláře, číslo spisu (je-li známo), kdo vyplnil formulář a datum podání.
