Co je to SEC formulář U-1
Žádost nebo prohlášení společnosti, vydané Komisi pro cenné papíry, o vydání nebo prodeji cenných papírů, nabytí nebo prodeji aktiv. Formulář U-1 byl dříve známý jako Jednotná aplikace pro registraci cenných papírů, která je nyní zastaralá.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář U-1
Formulář U-1 byl součástí balíčku, který musí být předložen SEC jako součást registrace malých firemních nabídek (SCOR), která byla přijata v dubnu 1989. Formulář SCOR byl navržen pro použití společnostmi, které se snaží získat kapitál prostřednictvím veřejná nabídka cenných papírů, která byla podle určitých předpisů osvobozena od registrace u SEC.
Kromě formuláře U-1 zahrnovaly další dokumenty, které musely být podány v registrační žádosti: dvě kopie prospektu, všechny exponáty podané u SEK a příslušné registrační poplatky. Emitent musel podat samostatný formulář U-1 v každém státě, v němž požadoval prodej cenných papírů, s uvedením počtu cenných papírů registrovaných v tomto státě.
Blue Sky Laws
Formulář U-1 je součástí zákonů Blue Sky, které chrání investory. Zákony Blue Sky jsou státní předpisy zřízené jako ochrana investorů proti podvodům s cennými papíry. Zákony, které se mohou v jednotlivých státech lišit, obvykle vyžadují, aby prodejci nových čísel zaregistrovali své nabídky a poskytli finanční údaje. To umožňuje investorům založit své úsudky na ověřitelných informacích.
Tento termín vznikl na počátku 20. století, kdy soudce Nejvyššího soudu vyhlásil svou touhu chránit investory před spekulativními podniky, které „měly stejnou hodnotu jako skvrna modré oblohy“. V letech vedoucích k pádu akciového trhu v roce 1929 existovaly případy, kdy společnosti vydávaly vznešené, nepodložené přísliby vyšších zisků.
Formulář U-1 vyžaduje tyto informace: jméno a adresu emitenta a hlavní sídlo ve státě; celková nabídka akcií a cena; maximální účtovaná provize; seznam států, ve kterých se navrhuje nabízet cenné papíry k prodeji veřejnosti; seznam států, pokud existují, které odmítly povolit prodej cenných papírů veřejnosti; poskytnout kopii Prohlášení o registraci a dvě kopie Prospektu; poskytnout smlouvu o upisování, poskytnout kopii veškerých reklamních materiálů, které mají být použity v souvislosti s nabídkou; poskytnout podepsanou kopii stanoviska právního zástupce podaného k prohlášení o registraci podle zákona o cenných papírech z roku 1933.
