Co je Series 51
Série 51 je zkouška vyžadovaná pro jednotlivce, kteří chtějí prodávat cenné papíry komunálních fondů nebo spravovat a dohlížet na tyto osoby. Je spravován Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a dohlíží na něj Rada pro regulaci cenných papírů (MSRB). Série 51 je omezenou základní zkouškou pro manažery makléřů, kteří již získali licenci řady 24 nebo 26. Zkouška zahrnuje správu registrovaných zástupců, kteří obchodují s cennými papíry komunálních fondů s klienty, konkrétně plány § 529 pro vysokoškolské vzdělávání a investiční fondy místních samospráv (LGIP).
Členění řady 51
Série 51 byla zřízena pro příkazce, kteří jinak neobchodují s komunálními cennými papíry a nemají dozorčí označení řady 53. Témata zkoušky otestují znalosti příjemce o upisování, dozoru prodejní kanceláře, terminologii trhu a pravidlech poctivého jednání. Přestože mnoho 529 plánů obsahuje akciové opce na fondy, jsou stále regulovány v rámci MSRB.
Úplný název zkoušky řady 51 je kvalifikační zkouška hlavního města cenných papírů s omezeným kapitálem. Je navržen tak, aby určil, zda někdo splňuje kvalifikaci MSRB pro omezené jistiny cenných papírů komunálních fondů testováním žadatelů o jejich znalostech a schopnosti aplikovat pravidla MSRB, výkladu pravidel a federálních zákonných ustanovení. Uchazeči o zkoušku ze série 51 musí mít dříve (nebo souběžně) kvalifikaci jako hlavní jistina cenných papírů nebo investiční společnost / omezená jistina investiční smlouvy.
Aktivity řady 51
V této souvislosti má omezený principál odpovědnost za řízení, řízení a dohled nad těmito činnostmi:
- Upisování cenných papírů komunálního fonduVýběr cenných papírů komunálního fonduPředávání cenných papírů komunálního fondu zákazníkůmKomunikace se zákazníky o jakékoli z výše uvedených činnostíVedení záznamů o výše uvedených činnostechZpracování, zúčtování a (v případě společností obchodujících s cennými papíry) úschova cenných papírů obecního fonduVzdělávání principálů nebo zástupců
Podrobnosti testu série 51
Zkouška Series 51 se skládá z 60 otázek s možností výběru z více odpovědí; pro absolvování je vyžadováno skóre 70% nebo lepší. Každá otázka stojí za jeden bod. Účastníci testu mají 90 minut na dokončení zkoušky, během níž nejsou povoleny žádné referenční materiály. Společnosti pro přípravu na zkoušky naznačují, že studium na Series 51 bude trvat nejméně 20 hodin. Test, který stojí 255 USD, je organizován takto:
- Regulační struktura: 5% znalost produktu: 27% Obecný dohled: 17% Spravedlivá praxe a střety zájmů: 17% Dohled nad prodejem: 18% Povinnosti v oblasti upisování a zveřejňování: 6% Operace: 10%
Další informace naleznete v obsahu osnovy MSBR Series 51.
