Co je SEC formulář U-5S?
Formulář SEC U-5S byl podán u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), kterou musela každoročně předkládat každá registrovaná veřejná holdingová společnost. Formulář musel obsahovat informace o mateřské holdingové společnosti, všech statutárních dceřiných společnostech, počtu vlastněných kmenových akcií, procentuálním podílu hlasovacích práv a účetní hodnotě akcií, jakož i shrnutí akvizic, prodejů, úředníků, ředitelů, příspěvků, smluv a účetní závěrky.
SEC použila tyto informace ke sledování držby, financí a operací registrovaného systému veřejné služby.
Porozumění formuláři SEC U-5S
Formulář U-5S, známý také jako „výroční zpráva“, byl vyžadován podle oddílu pět, pravidlo jedna z zákona o veřejné holdingové společnosti z roku 1935. Zákon z roku 1935 upravoval holdingové společnosti pro rozvod elektřiny a zemního plynu. Formulář U-5S vyžadoval konkrétní zveřejnění společností poskytujících veřejné služby, včetně podrobných informací o systémových společnostech a investicích a akvizicích. Formulář U-5S byl povinen kromě standardního vykazování 10-Q a 10-K pro společnosti registrované v SEC.
Zákon z roku 1935 byl zrušen 8. srpna 2005 zákonem o energetické politice z roku 2005. Zákon z roku 2005 byl primárně zaměřen na nové daňové pobídky a půjčky pro veřejný sektor. Nezahrnovala ustanovení pro další podání U-5S v sektoru veřejných služeb. V důsledku toho akt z roku 2005 učinil formulář U-5S zastaralým.
Funkce formuláře FINRA U-5
Formulář U-5 Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) je jednotné oznámení o ukončení pro registraci odvětví cenných papírů. Obchodníci s cennými papíry, investiční poradci a emitenti cenných papírů používají formulář U-5 k oznámení ukončení a pevného oddělení jednotlivce v příslušné jurisdikci nebo u bývalé samoregulační organizace (SRO).
Bývalý zaměstnavatel musí podat formulář U-5 u FINRA, kdykoli registrovaný zástupce z jakéhokoli důvodu opustí sponzorující firmu. Formulář musí být podán do 30 dnů od oddělení. Filers musí odpovědět na všechny otázky a předložit všechny požadované informace, pokud není ve zvláštních pokynech pro každý prvek formuláře U-5 uvedeno jinak. Formulář se obvykle vyplňuje prostřednictvím webového CRD FINRA.
Existují tři typy formulářů U-5, které lze podat. Datum podání U-5 může být důležité, protože začíná dvouleté okno pro správu registrace, které má zástupce k dispozici, pokud ihned nezačne pracovat s jinou firmou. Po vyplnění mohou být údaje předložené ve formuláři U-5 podrobeny kontrole na pozadí a prohlížení společností FINRA, SEC a dalšími zúčastněnými stranami.
3 typy formulářů U-5
- Plný: Je-li fyzická osoba ukončena, musí zaměstnavatel vyplnit formulář U-5 pro úplné ukončení. Zaměstnavatel musí vyplnit oddíl tři, zvolit ano při plném ukončení a uvést důvod ukončení. Částečné: Částečné ukončení ukončí vztah registrovaného zástupce s vybranými SRO nebo ve vybraných jurisdikcích. Zaměstnavatel musí vyplnit oddíl pět formuláře U-5, který zahrnuje oddíl 5A: SRO částečné ukončení a oddíl 5B: jurisdikce částečné ukončení. Dodatek: Formulář U-5 pro změnu lze podat za účelem aktualizace původně podaného formuláře. Sekce, které lze změnit, zahrnují zveřejnění, datum ukončení, důvod ukončení a informace o pobytu.
Sekce formuláře U-5
- Obecné informaceBěžná rezidenční adresaDokončené ukončeníDátum ukončenoČtvrté ukončeníPodnikání přidružené firmyZveřejňování otázekPodpisDatabáze oznámení o zveřejnění
