Zločin a podvod

Self-dealing je, když fiduciář jedná ve vlastním nejlepším zájmu o transakci, nikoli v nejlepším zájmu svých klientů.

Zakázaný účet je vkladový účet, který je zabaven soudním řízením nebo soudním příkazem.

Série 63 je zkouška cenných papírů a licence opravňující držitele požadovat příkazy k jakémukoli druhu cenných papírů v určitém státě.

V odvětví cenných papírů je období vypořádání doba mezi obchodním datem - kdy je proveden příkaz k zajištění, a datem vypořádání - kdy je obchod konečný.

Stínový bankovní systém se týká neregulovaných finančních zprostředkovatelů, kteří usnadňují vytváření úvěrů v globálním finančním systému.

Doložka oddělitelnosti uvádí, že podmínky smlouvy jsou na sobě nezávislé.

Registrace regálu je nařízení, které může korporace vyvolat, aby vyhověla registračním požadavkům US SEC.

Krátký a zkreslený odkazuje na nezákonnou praxi, která zahrnuje investory, kteří zkracují akcie a poté šíří zvěsti, aby se pokusili snížit její cenu.

Shermanův protimonopolní zákon je dominantním zákonem USA z roku 1890, který zakázal důvěry - monopoly a kartely - ke zvýšení hospodářské konkurenceschopnosti.

Pravidlem krátkého prodeje bylo obchodní nařízení Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), které omezovalo prodej krátkých zásob akcií na snížení tržní ceny akcií.

Společnost pro ochranu investorů do cenných papírů dohlíží na likvidaci obchodníků s cennými papíry, kteří zbankrotují a poté vrátí aktiva svým zákazníkům.

Sir Allen Stanford je bývalý bankéř, který je odsouzen za podvody s cennými papíry přesahující 8 miliard dolarů.

Regulační úřad pro cenné papíry (SIRA), nyní nazývaný FINRA, byl název orgánu, který kombinoval regulační jednotky NASD a NYSE.

Zákon o ochraně pracovních míst pro malé podniky z roku 1996 je legislativa, která zvýšila minimální mzdu, zjednodušila pravidla pro důchody a daně pro malé podniky.

Kuřácká zbraň je něco, co slouží jako nesporný důkaz nebo důkaz, zejména o zločinu.

Sociální inženýrství je akt zneužívání lidských slabin k získání přístupu k informacím a chráněným systémům.

„Smurf“ je hovorový termín pro praní špinavých peněz, někoho, kdo se snaží vyhnout kontrole ze strany vládních agentur tím, že rozdělí transakci zahrnující velké množství peněz na menší transakce pod hranicí vykazování.

Měkké dolary se vztahují na případy, kdy zprostředkování poskytuje investičnímu manažerovi určitá výhoda výměnou za obchody s vysokou provizí prostřednictvím společnosti.

Program Medailion pro převod cenných papírů je ověřovací systém pro zaručení individuálních podpisů aplikovaných na cenné papíry vyžadující převody.

Stare decisis je právní doktrína, která ukládá soudům povinnost při rozhodování o podobném případě sledovat historické případy.

Státní správce je vládní agentura nebo úředník, který dohlíží a vymáhá státní předpisy týkající se transakcí s cennými papíry.

Zákon o podvodech je právní pojem, který stanoví, že určité typy smluv musí být uzavřeny písemně, aby byly platné.

Zákon o zastavení obchodování na základě znalostí o kongresu, nebo \

Útok v dodavatelském řetězci je kybernetický útok, který se pokouší způsobit společnosti poškození tím, že využívá zranitelnosti v síti dodavatelského řetězce.

SAR je nástroj poskytovaný podle zákona o bankovním tajemství pro sledování podezřelých činností, které nejsou běžně označeny v jiných zprávách.

Zákon Taft-Hartley je federálním zákonem z roku 1947, který zakazuje určité praktiky a vyžaduje zveřejňování finančních a politických aktivit odbory.

Pravidlo nahrávání vyžaduje zvláštní sledování osob registrovaných v FINRA s nepříznivou historií a firem, které takové osoby najímají ve velkém počtu.

Zákon o ochraně spotřebitele v telekomunikacích z roku 1991 (TCPA) je americký zákon vytvořený v reakci na obavy spotřebitelů ohledně telemarketingu.

Ověření třetí stranou je, když je externí organizace používána pro kontrolu a potvrzování informací a záměrů zákazníka k zajištění přesnosti.

Svázaný prodej je nezákonná praxe společnosti poskytující produkt nebo službu pod podmínkou, že si zákazník zakoupí nějaký jiný produkt nebo službu.

Zákon o pravdě v půjčování (TILA) je federální zákon přijatý v roce 1968, který má chránit spotřebitele při jednání s věřiteli a věřiteli.

Tipping je úkon poskytování věcných neveřejných informací o veřejně obchodované společnosti osobě, která není oprávněna tyto informace mít.

Obecně lze říci, že každý nárok, který vzniká u občanského soudu, s výjimkou smluvních sporů, spadá pod trestní právo.

TRACE je program, který umožňuje vykazování mimoburzovních transakcí u akceptovatelných cenných papírů s pevným výnosem.

Výšková náhrada je náhrada škody přiznaná soudem převládajícímu žalobci, která je trojnásobkem skutečné nebo kompenzační náhrady škody.

Tunelování je nezákonná obchodní praktika, kdy majoritní akcionář nebo zasvěcenci na vysoké úrovni směřují aktiva společnosti k sobě pro osobní zisk.

Dvoufaktorové ověřování (2FA) je druhá úroveň zabezpečení, kromě hesla, pro přístup k účtu nebo systému.

Vázání je často nezákonné ujednání, kdy si spotřebitel musí koupit jeden produkt, který existuje na samostatném trhu, aby si mohl koupit jeden produkt.

Úkony ultra vires jsou jakékoli skutky prováděné mimo rámec zákonné moci stanovené pro jednání společnosti.

Podzemní ekonomika popisuje nelegální hospodářské transakce, které nejsou v souladu s požadavky vlády na podávání zpráv.