Zločin a podvod

Formulář SEC N-CSR je formulář, který registrovaná investiční investiční společnost vyplní a zaeviduje u Komise pro cenné papíry a burzu (SEC) po zaslání výročních a pololetních zpráv akcionářům.

Formulář SEC N-SAR je americká burza cenných papírů a burz (SEC), která je specifická pro registrované společnosti spravující investice.

Formulář SEC NSAR-A byl pololetním podáním u SEC, které registrované investiční společnosti spravují na konci prvních šesti měsíců svého fiskálního roku.

SEC Form NT 10-Q je forma společností, které nebudou schopny včas předkládat své čtvrtletní finanční výsledky.

SEC Form PRE 14A je formulář, který musí být podán u Komise pro cenné papíry ve věcech vyžadujících hlasování akcionáře.

SEC Form PRE 14C poskytuje držitelům cenných papírů, kteří jsou oprávněni hlasovat o otázkách, určité informace vyžadované podle SEC 14A.

SEC Form SB-2 byl podáním u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) požadované pro určité malé podniky.

Formulář SEC S-6 je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), které podílové fondy podílových fondů používají k registraci cenných papírů, které vydávají.

Formulář SEC PRER14A je podání u SEC, které musí být podáno u žadatele o registraci, když jsou revidovány předběžné proxy materiály.

Formulář SEC PRRN14A je podáním u SEC, když jsou revidovány předběžné materiály týkající se předběžného vyžádání na serveru proxy a je vyžadován hlas akcionáře.

Formulář SEC N-14 je podáním u SEC, které mohou všechny registrované investiční společnosti a společnosti pro rozvoj podnikání použít k registraci určitých transakcí.

Formulář SEC PX14A6G je Oznámení o osvobození od daně podané u SEC, které oznamuje akcionářům, že je osvobozeno od konvenčních pravidel pro vyžádání.

Formulář SEC S-11 je soubor, který se používá k registraci emisí cenných papírů pro trusty investic do nemovitostí (REIT).

Formulář SEC N-54C je formulář vyplněný investiční společností s cílem stáhnout své dobrovolné volby, které budou regulovány jako společnost pro rozvoj podnikání.

SEC Form NQ je dokument, který každé dva roky zveřejňuje kompletní portfolio portfolií registrovaných investičních společností pro správu.

Formulář SEC N-PX je vyplněn podílovými fondy za účelem zveřejnění hlasovacích práv cenných papírů držených ve fondu. Formulář se každý rok podává u SEC za koncové období 12 měsíců končící 30. června.

Formulář SEC S-3 je zjednodušený registrační formulář pro zabezpečení, který mají používat společnosti, které splnily předchozí požadavky na podávání zpráv. Zpravidla se podává souběžně s běžnými akciemi nebo přednostními nabídkami akcií.

Formulář SEC S-2 je formulář od Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), který sloužil jako zjednodušená registrace pro nabídku nových cenných papírů.

SEC Form S-3D je podání, které veřejně obchodované společnosti předkládají systému SEC \ EDGAR při nákupu cenných papírů jménem akcionářů.

Formulář SEC S-8 je registrační formulář pro cenné papíry nabízené v rámci plánů zaměstnaneckých požitků.

Formulář SEC T-3 je žádost o kvalifikaci písmene, která musí být podána Komisi pro cenné papíry (SEC).

Formulář SEC U-1 je žádost nebo prohlášení o emisi nebo prodeji podané společností Komisi pro burzu cenných papírů.

Formulář SEC U-3A-2 byl formulář, který je třeba podat u SEC pro osvobození od zákona o veřejných službách ve veřejném vlastnictví (PUCHA) z roku 1935.

Formulář T-1 SEC je prohlášení o způsobilosti pro firemní správce, který musí být podán u SEC, aby byla chráněna práva držitelů dluhopisů.

Certifikát, který shrnuje leasingové dohody jakéhokoli druhu inženýrských sítí potenciální holdingové společnosti. Formulář SEC U-7D obsahuje rozpis nákladů na zařízení, jakož i podmínky financování a popis samotného zařízení.

Formulář SEC X-17A-5, vyžadovaný Komisí pro cenné papíry a burzu USA, podává zprávu o finančním a provozním stavu registrovaných obchodníků s cennými papíry.

Podání SEC MEF jsou podání, která se týkají registrace až dalších 20% cenných papírů k nabídce, podle pravidla 462 (b) zákona o cenných papírech z roku 1933.

SEC Form U-5S je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), které musela každoročně podávat každá registrovaná holdingová společnost.

SEC Schedule 13D je zpráva, kterou musí investoři podat, aby oznámili SEC vlastnictví více než pěti procent akcií společnosti.

Podání SEC POS AM je takové, které provádějí společnosti, které požádaly o registraci u americké komise pro cenné papíry a burzy.

Společnost SEC požádá o podání žádosti o formální stažení čekající registrace cenných papírů.

SEC Schedule 13-E-3 je plán, který musí veřejně obchodovaná společnost nebo přidružená společnost podat u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), když tato společnost \

Oddíl 16 je část zákona o burze cenných papírů z roku 1934, která popisuje regulační povinnosti vedení, ředitelů a hlavních akcionářů.

Podle oddílu 1202 Zákona o vnitřních příjmech jsou kapitálové zisky z vybraných akcií malých podniků vyloučeny z federální daně.

Oddíl 12D-1 a jeho výjimky podle zákona o investiční společnosti z roku 1940 stanoví pravidla a limity toho, jak mohou investiční fondy vzájemně investovat.

Podvody s cennými papíry jsou formou zločinů, které zakrývají podvodný systém s cílem získat finanční prostředky od investorů.

Zabezpečené elektronické transakce jsou rané protokoly elektronického obchodování, které byly použity k ochraně informací o kreditní kartě online.

Zákon o cenných papírech z roku 1933 je součástí federální legislativy přijaté v důsledku selhání trhu v roce 1929.

Výnos SEC je standardní výpočet výnosu vyvinutý Komisí pro cenné papíry a burzy (SEC), který umožňuje spravedlivější srovnání dluhopisových fondů.

SEDAR je kanadský elektronický registrační systém, který společnostem kótovaným na burze umožňuje oznamovat informace o cenných papírech pro regulační účely.