Zločin a podvod

Formulář SEC 424B3 je formulář prospektu, který musí společnost Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) podat, s podrobnými informacemi, které vedly k významné změně oproti dříve dodaným informacím.

Formulář SEC 19b-4 je formulář, který se používá k informování SEC o navrhované změně pravidla samoregulační organizací nebo SRO.

SEC Form 424B4 je formulář prospektu, který musí společnost podat, aby zveřejnila informace, na které se odkazuje v SEC Forms 424B1 a 424B3.

SEC Form 424B5 je formulář prospektu, který musí společnosti podat, aby zveřejnily informace uvedené ve formulářích 424B2 a 424B3.

SEC Form 425 je formulář prospektu, který musí společnosti podat, aby zveřejnily informace týkající se podnikových kombinací.

SEC Form 485A24E je registrační výpis pro samostatné účty.

SEC Form 485A24F je registrační výpis pro samostatné účty nabízené správcovskými investičními společnostmi.

Formulář SEC Form CB podává kdokoli, kdo se účastní nabídkových řízení a nabídek práv u zahraničních firem s méně než 10% svých cenných papírů v držení amerických osob.

SEC Form 497 je dokument, který investiční společnosti musí použít k předložení svých definitivních materiálů v registračním systému EDGAR SEC \.

SEC Form 40-F je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) společností sídlících v Kanadě s cennými papíry registrovanými v USA.

Formulář SEC 8-A je jednou ze základních formulářů, které SEC vyžaduje pro registraci cenných papírů.

Založení Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) vyžadované korporacemi usilujícími o vydání určitých tříd cenných papírů - včetně budoucích nákupních práv.

SEC Form ADV používají investiční poradci k registraci u SEC a státních orgánů cenných papírů a musí být sděleny klientům.

Formulář SEC ADV-W je formulář používaný k odebrání registrace jako Registrovaný investiční poradce u SEC.

Formulář SEC ATS-R je požadovaná čtvrtletní aktualizace podaná Komisi pro cenné papíry a burzy alternativními obchodními systémy.

SEC Form ADV-E je certifikace klientských aktiv, hotovosti i cenných papírů, které jsou drženy registrovaným investičním poradcem a které často používají účetní.

Formulář SEC ARS je hlavní dokument, který veřejné společnosti používají k hlášení aktuálního stavu své finanční situace, po kterém následuje výroční zasedání akcionářů.

Při registraci jako zprostředkovatel-obchodník ve Spojených státech musí být formulář SEC BD předložen Komisi pro cenné papíry a burzu USA (SEC).

Formulář, který musí obchodníci s cennými papíry předložit Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) k ukončení statusu registrovaného makléře.

Formulář SEC DFAN14A je podání u Komise pro cenné papíry a burzy, které se netýká správy proxy, které společnost nepodporuje.

Formulář SEC DEFM14A je formulář podaný u SEC žadatelem o registraci, pokud je vyžadován hlas akcionáře v záležitosti týkající se fúze nebo akvizice.

Formulář SEC N-17d-1 je formulář podaný u SEC investiční společností pro malé podniky (SBIC) a bankou, která je přidružena k SBIC.

SEC Form F-10 je podání u Komise pro cenné papíry a burzy požadované od veřejně obchodovaných kanadských zahraničních soukromých emitentů, kteří registrují cenné papíry.

SEC Form 10-12B je podání požadované Komisí pro cenné papíry a burzy (SEC), když veřejná společnost vydává nové akcie prostřednictvím spin-off.

Formulář SEC N-18f-1 je podáním u SEC, které umožňuje některým fondovým společnostem provádět výplaty v hotovosti.

Formulář SEC 6-K je formulář, který musí zahraniční soukromí emitenti cenných papírů předložit, v souladu s pravidly zákona o burze cenných papírů z roku 1934.

Formulář SEC F-4 je podání, které Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) vyžaduje pro registraci určitých cenných papírů zahraničními emitenty.

Formulář F-6 SEC se používá k registraci akcií reprezentovaných ADR vydanými depozitářem proti uložení cenných papírů zahraničního emitenta.

Formulář SEC F-7 je podáním u SEC, které jsou veřejně obchodovaní kanadští zahraniční soukromí emitenti povinni použít pro nabídky práv americkým investorům.

Formulář SEC F-6EF je podáním u SEC, které je požadováno u zahraničních společností, které si přejí mít podíly na obchodování s jejich společnostmi jako americké depozitní účty.

Formulář SEC 8-K12G3 je počáteční podání žádosti o oznámení cenných papírů nástupnických emitentů, kteří jsou registrováni podle oddílu 12.

SEC Form F-8 je podání u SEC u kanadských emitentů za účelem registrace cenných papírů nabízených v rámci podnikových kombinací, fúzí a směnných nabídek.

SEC Form FN je podání požadované od zahraničních bank, pojišťoven, holdingových společností a dceřiných společností, které chtějí zveřejňovat veřejné nabídky cenných papírů v USA

Formulář D SEC je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) požadované u některých společností, které prodávají cenné papíry podle výjimky podle nařízení (Reg) D nebo podle ustanovení o výjimce podle oddílu 4 (6).

Formulář SEC DEF 14A je formulář, který musí být podán žadatelem o registraci nebo jeho jménem, ​​je-li vyžadován hlas akcionáře.

Formulář SEC N-14AE je zastaralý typ podání EDGAR, dříve používaný pro prohlášení o registraci podle pravidla 488.

Formulář SEC N-17f-2 je podáním u SEC, které musí předložit investiční společnosti, které mají úschovu cenných papírů nebo podobných investic.

Uzavřené společnosti pro správu investic používají SEC Form N-2 k registraci investičních nástrojů u Komise pro obchodování s cennými papíry.

Formulář F-3 SEC je vyžadován pro registraci určitých cenných papírů zahraničními emitenty. Zde se dozvíte, proč \

Formulář SEC-N je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) předložené podílovými fondy, které nabízejí smlouvy o variabilním životním pojištění.