Zločin a podvod

SEC vždy usilovala o obchodování zasvěcených osob jako o klíčový prvek svých činností. Zde je několik nejvýznamnějších případů v průběhu let.

Období blokování IPO je smluvní omezení, které brání zasvěceným prodávat akcie po dobu poté, co se společnost zveřejní.

Pochopit škodlivé účinky praní špinavých peněz na podniky a opatření proti praní špinavých peněz, které mohou podniky použít k ochraně před praním špinavých peněz.

Zjistěte více o metodách, které zločinci používají, když chtějí prát peníze. Používá se mnoho různých metod a často jsou vrstvené.

Zjistěte více o tom, jak je odvětví finančních služeb ovlivněno vládní regulací a různými typy předpisů, které mají dopad na toto odvětví.

Účetní podvod je úmyslná manipulace s účetní závěrkou za účelem vytvoření fasády finančního zdraví společnosti.

Přečtěte si o rozsáhlých předpisech týkajících se investičních bank ve Spojených státech, počínaje aktem Glass-Steagall Act a zákonem Dodd-Frank.

Zjistěte, jak finanční akční skupina a Mezinárodní měnový fond pracují na řešení problémů praní peněz na celosvětové úrovni.

Naučte se, jak problém vedoucího agenta často vede k morálním rizikům v souvislosti s agentem a ředitelem, který má v dohodě různé požadované výsledky.

Zjistěte, jak je regulováno odvětví správy aktiv a jak tyto předpisy zapadají do širšího rozsahu regulace finančního odvětví.

Zjistěte více o pravidlech Basel III a jejich dopadu na investory v bankovním sektoru. Učinily banky méně procyklickými, což je nutilo zvyšovat kapitál.

Zjistěte, jaká práva mají všichni společní akcionáři, a pochopte nápravná opatření, která mohou být učiněna, pokud vydávající společnost tato práva poruší.

Pochopte, co to znamená být svěřencem, když vzniknou svěřenecké povinnosti. Naučte se některé běžné příklady fiduciární povinnosti v praxi.

Hlavní rozdíl mezi Mezinárodním měnovým fondem (MMF) a Světovou bankou spočívá v jejich příslušných cílech a funkcích. MMF dohlíží na stabilitu světového měnového systému, zatímco cílem Světové banky je snížit chudobu.

Podvod čerpadla a skládky je nezákonným jednáním někoho, kdo propaguje akcie, které drží a prodává, jakmile cena akcií vzroste po prudkém zvýšení úroků.

Poptávka po zahraničních investicích do amerických akcií ze strany nerezidentů je vysoká. Objevte, jaké překážky existují ve vlastnictví cenných papírů a jak je překonat.

Když Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) vymáhá občanskoprávní žalobu, existuje velká šance, že bude uložena nějaká pokuta.

V reakci na rozsáhlé podnikové podvody a selhání přijal Kongres zákon Sarbane-Oxley z roku 2002, který zavedl nová pravidla týkající se zveřejňování informací o společnosti, správy, auditu, výkaznictví a řízení rizik.

Banky s minimálním poměrem likvidity, které musí mít banky podle standardů Basel III, se začnou postupně zvyšovat na 70% v roce 2016 a zvyšovat na 100% do roku 2019.

Další informace o tom, jak pravidlo Volcker zakazuje bankám vykonávat určité činnosti, například obchodování na vlastní účet a vlastnické podíly v zajišťovacích fondech.

Zjistěte, co se od veřejných společností v USA a EU vyžaduje v porovnání se soukromými společnostmi, pokud jde o veřejné zprávy.

Přečtěte si o hlavních federálních reakcích na finanční krizi v roce 2008, jako je například zákon o reformě Dodd-Frank Wall Street a Program úlevy na problémech.

Objevte konkrétní povinnosti některých z hlavních regulačních agentur, které dohlížejí na finanční instituce a trhy ve Spojených státech.

Objevte různé různé požadavky, které musí společnost splňovat, aby byla uznána a obchodována jako akciová společnost.

Pro bono neboli pro bono publico znamená prostředky pro veřejné dobro v latině; používá se většinou, je-li profesionální služba poskytována na dobrovolném základě.

Než mohou být cenné papíry, jako jsou akcie, dluhopisy a směnky, nabízeny k prodeji veřejnosti, musí být nejprve zaregistrovány u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC).

Double-dipping nastane, když makléř dostane dvakrát zaplaceno za stejnou transakci. Je to považováno za neetické a bude mu ukládat vysoké pokuty.

Rusnak držel své ztráty skryté pomocí opcí a vyšší úrovně forexové smlouvy.

Programy Pyramid a Ponzi sdílejí mnoho charakteristik používaných k podvádění investorů tím, že přijímají kapitál, který bude použit pro vlastní zisk, nikoli pro investory.

Plán 13D je významný, protože poskytuje investorům užitečné informace o všem, co by investor chtěl vědět.

Ke stanovení indexu spotřebitelských cen (CPI) se používají změny průměrné cenové hladiny více než 200 zboží a služeb v celé americké ekonomice.

Zjistěte, co se stane, když společnost podá návrh na prohlášení konkurzu v kapitole 7 nebo 11 a dopady na vlastní kapitál.

Naučte se podmínky, které vyžadují poradce zajišťovacích fondů k registraci u americké komise pro cenné papíry a burzy.

Nezletilá osoba může mít účet zprostředkovatele s vlastním jménem, ​​ale musí se do ní zapojit rodič nebo zákonný zástupce.

Objevte, jak se Komise pro cenné papíry (SEC) liší od Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).

Navrhované pravidlo by mohlo pomoci zaměstnancům, kteří nemají přístup k penzijním plánům poskytovaným zaměstnavatelem, s výjimkou odchodu do důchodu prostřednictvím více plánů zaměstnavatelů.

Bust-out je druh podvodu, jehož cílem je maximalizovat získanou kartu bez úmyslu platit účet.

Kybernetická kriminalita roste mezi americkými podniky a drahá je stojí.

Vysoce úpadky generálních ředitelů společností nejsou novým jevem. Zde je pět nejzávažnějších a nejzávažnějších etických selhání generálního ředitele.

Ponořte se do světa podnikového špiona.