Zločin a podvod

Proxy akcionáři jsou před výročními schůzemi předkládáni akcionářům, aby zveřejnili důležité informace a dali jim možnost hlasovat o základních otázkách.

Prohlášení je dokument, který SEC požaduje, aby společnosti poskytovaly akcionářům informace, které potřebují k informovaným rozhodnutím na schůzích akcionářů.

Zákon o reformě soudních sporů v oblasti soukromých cenných papírů - PSLRA - je legislativou schválenou Kongresem v roce 1995, která zastavuje sporné a neopodstatněné soudní spory o cenné papíry.

Pump-and-dump je schéma, které se snaží zvýšit cenu akcií prostřednictvím doporučení založených na falešných, zavádějících nebo velmi přehnaných prohlášeních.

Pyramidové schéma je nelegální investiční podvod založený na hierarchickém uspořádání, které vyplácí členům výše ve struktuře prostředky z nových členů.

Kvalifikovaný profesionální správce aktiv je registrovaným investičním poradcem, který pomáhá institucím, jako jsou penzijní fondy, investovat.

Investor se nazývá kvalifikovaným institucionálním kupcem (QIB), pokud se předpokládá, že vyžaduje méně regulační ochrany než neoficiální investoři.

Šetření dotazovaného dokumentu je podrobným prozkoumáním dokumentu, který je vyslýchán v případě podvodu, padělání atd.

Racketeering se obvykle týká zločinů spáchaných vydíráním nebo donucením. Termín je obvykle spojován s organizovaným zločinem.

Ransomware je kybernetická vydírací taktika, která používá škodlivý software k držení rukojmí počítačového systému uživatele, dokud není zaplaceno výkupné.

Standard přiměřenosti má několik aplikací ve financích, které se vztahují k vyžadování očekávání kladených na stranu, jsou považovány za přiměřené.

Reklamace je právo na vrácení majetku v případě nezaplacení, podvodu nebo jiných nesrovnalostí.

Redlining je neetická praxe, která dává obyvatelům určitých oblastí na základě rasy nebo etnicity mimo dosah služby (finanční a jiné).

Nařízení SHO je nařízení SEC, které aktualizuje zásady upravující postupy krátkého prodeje.

Regulovaný trh je trh, na kterém vládní orgány nebo, méně obyčejně, průmyslové nebo pracovní skupiny, vykonávají úroveň dohledu a kontroly.

Registrace je proces, kterým společnost zadává požadované dokumenty u SEK pro veřejnou nabídku a / nebo proces, kterým jsou obchodníci s cennými papíry a obchodníci legálně oprávněni prodávat cenné papíry.

Nařízení EE je pravidlo stanovené Federální rezervní radou USA.

Nařízení Z je nařízení Federální rezervní rady USA, které provedlo zákon o pravdě v poskytování půjček a zavedlo nové ochrany spotřebitelských dlužníků.

Nařízení A je osvobození od registračních požadavků stanovených zákonem o cenných papírech, které se vztahují na malé veřejné nabídky cenných papírů.

Nařízení B stanoví pravidla, která musí věřitelé dodržovat při získávání a zpracování úvěrových informací.

Nařízení D (Reg D) je nařízení, které umožňuje menším společnostem prodávat cenné papíry bez registrace u Komise pro cenné papíry a burzy.

Nařízení NMS je soubor pravidel, která se snaží zlepšit americké burzy prostřednictvím spravedlivého provádění cen.

Nařízení E stanoví pravidla pro elektronické převody finančních prostředků, stanoví pokyny pro emitenty a prodejce debetních karet a chrání spotřebitele.

Regulární spravedlivé zveřejňování je pravidlem, které zabrání selektivnímu zveřejnění veřejnými společnostmi odborníkům na trhu a určitým akcionářům.

Nařízení K je jedno nařízení stanovené Federálním rezervním systémem, které poskytuje správu na mezinárodní bankovní frontě.

Nařízení T nebo Reg T upravuje peněžní účty a výši úvěru, který mohou obchodníci s cennými papíry poskytnout investorům na nákup cenných papírů.

Nařízení W je nařízení Federálního rezervního systému, které omezuje určité transakce mezi bankami a jejich přidruženými subjekty.

Vyřazení cenných papírů je zrušení akcií nebo dluhopisů, protože je emitent koupil zpět nebo dosáhl data splatnosti.

Rio Trade je slang pro transakci na finančním trhu provedenou v zoufalé snaze získat zpět předchozí ztráty.

Nepoctivý obchodník jedná bezohledně a nezávisle na ostatních, obvykle na úkor klientů i instituce zaměstnávajících obchodníka.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) je globální sdružení, které stanovuje kvalifikace a standardy v oblasti pozemků, majetku a stavebnictví.

Pravidlo 10b - 18 je pravidlo SEC, které chrání společnosti a přidružené kupce poskytováním bezpečného přístavu při zpětném odkupu akcií společnosti.

Za účelem řešení podvodů s cennými papíry pomocí manipulačních praktik bylo vytvořeno pravidlo 10b-5 podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934.

Pravidla poctivé praxe je kodex chování pro americké brokerské dealery, který vyžaduje loajalitu a poctivé jednání se zákazníky.

Pravidlo 10b5-1 je pravidlo stanovené SEC, které umožňuje zasvěceným veřejně obchodovaným společnostem vytvořit obchodní plán pro prodej akcií, které vlastní.

Pravidlo 10b-6 Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) zakazuje nákup akcií emitentem, pokud akcie nedokončily distribuci.

SEC Rule 144A upravuje požadavek na dvouleté období držby soukromě umisťovaných cenných papírů, aby obchodoval kvalifikovaný institucionální kupující.

Pravidlo 144 je pravidlo SEC, které stanoví podmínky, za nichž lze prodávat omezené, neregistrované a kontrolní cenné papíry.

Podání S-8 je regulační podání vyžadované, když společnosti plánují vydávat vlastní kapitál jako akcie nebo akciové opce svým zaměstnancům nebo úředníkům.

Podání S-3 je zjednodušený registrační proces používaný společnostmi, které splnily včasné požadavky na registraci.