Zločin a podvod

Implicitní záruka je právní termín pro ujištění, že produkt je vhodný pro zamýšlený účel a odpovídá očekáváním běžného kupujícího.

Soudní příkaz je soudní příkaz vyžadující, aby osoba nebo subjekt buď přestal dělat, nebo podnikl konkrétní kroky.

Zákon o obchodování zasvěcených osob z roku 1988 pozměnil zákon o obchodování s cennými papíry z roku 1934 rozšířením působnosti SEC na vymáhání zákonů o obchodování zasvěcených osob.

Zákon o sankcích proti zneužití důvěrných informací z roku 1984 je federální zákon, který umožňuje SEC hledat občanské sankce za obchodování zasvěcených osob.

Intermarket Surveillance Group monitoruje manipulativní a podvodné tržní praktiky a sdílí informace mezi mezinárodními členy.

Mezinárodní zúčtovací systém je obchodní clearingový systém pro finanční produkty nebo aktiva, pokud jsou strany v různých zemích.

Mezičlánky se vztahují k nezákonné praxi používání nepotřebné třetí strany mezi zákazníkem a nejlepší dostupnou tržní cenou.

Mezinárodní organizace práce (ILO) je agentura OSN, jejímž cílem je \

Mezinárodní organizace pro normalizaci nebo ISO je mezinárodní nevládní organizace složená z národních normalizačních orgánů.

Zákon o investiční společnosti vytvořený Kongresem z roku 1940 upravuje organizaci investičních společností a vydávání jejich produktových nabídek.

Zákon o investičních poradcích z roku 1940 je federální zákon USA, který definuje roli a povinnosti investičního poradce / poradce.

Nezisková skupina Investiční poradna Ameriky zastupuje investiční poradce regulačních orgánů, jako je Komise pro cenné papíry a burzy.

Mezinárodní organizace komisí pro cenné papíry je globální družstvo regulačních agentur pro cenné papíry, jehož cílem je udržovat a spravedlivé trhy.

Individual Transfer Quota (ITQ) je kvóta uvalená na jednotlivce nebo firmy řídícím orgánem, která omezuje výrobu zboží nebo služby.

Ivan Boesky, obchodník s akciemi, rozhodčí o převzetí a manipulátor trhu, symbolizoval excesy fúzí mánie z 80. let minulého století.

Zákon o ochraně investorů rozšířil pravomoci SEC a stanovil odměnu oznamovatele za ohlašování finančních podvodů.

Zákon Jones je federální zákon, který reguluje námořní obchod ve Spojených státech.

Formulář Know Your Client zajišťuje, aby investiční poradci věděli podrobnosti o toleranci rizik svých klientů, znalostech o investicích a finanční situaci.

Kiting je podvodné použití finančního nástroje, jako je kontrola za účelem získání dalšího kreditu, který není povolen.

Schéma lapování je podvodný postup, který zahrnuje změnu pohledávek, aby se skryla skutečnost, že byla odcizena platba pohledávek.

Legenda je prohlášení o akciovém certifikátu, které upozorňuje na omezení převodu akcií, často kvůli požadavkům SEC na neregistrované cenné papíry.

Leprechaunský vůdce je výkonný ředitel společnosti, který je stejně jako legendární irský elf zlomyslný a říká, že má pohřbené poklady peněz a zlata.

Dopisem je dopis Komise pro cenné papíry, který je zaslán společnosti v reakci na podání jejího registračního prohlášení.

Dopis o odškodnění je dopis zaručující splnění smluvních ustanovení; jinak budou provedeny finanční opravy.

Licenční smlouva je písemná smlouva, na základě které vlastník nemovitosti nebo činnosti dává jiné straně povolení k užívání této vlastnosti za stanovených parametrů.

Zákon o spravedlivých odměnách Lilly Ledbetter je zákon z roku 2009, který posílil ochranu pracovníků před diskriminací v odměňování na základě věku, náboženství, národního původu, rasy, pohlaví a zdravotního postižení.

Investoři jsou \

Mezera je odbornost, která umožňuje osobě nebo podniku vyhnout se působnosti zákona nebo omezení, aniž by to přímo porušilo zákon.

Makro virus infikuje softwarový program a způsobí, že se řada akcí začne automaticky, když je program otevřen.

Malfeasance je akt přímého sabotáže, při kterém se jedna ze smluvních stran dopustí činu, který způsobí úmyslné poškození.

Pravidlo tržní kapitalizace je pravidlo stanovené New York Stock Exchange (NYSE) k určení minimální tržní hodnoty, která má být uvedena nepřetržitě.

Tržní kázeň je věcí bank, finančních institucí, suverénních subjektů a dalších hlavních hráčů ve finančním odvětví, aby podnikali při zvažování rizik pro své zúčastněné strany.

Marketingové podvody jsou nezákonné praktiky spáchané společností nebo jednotlivci při propagaci produktu nebo služby.

Dohled nad trhem je prevence a vyšetřování zneužívajících, manipulativních nebo nezákonných obchodních praktik na trzích s cennými papíry. Dohled nad trhem může zajišťovat soukromý a veřejný sektor.

Marshallovy plány byly programem sponzorovaným USA, který byl realizován po druhé světové válce na pomoc evropským zemím zničeným v konfliktu.

Významné informace zasvěcených informací jsou významné informace o aspektech společnosti, které ještě nejsou veřejné, ale jakmile budou zveřejněny, budou mít vliv na cenu akcií.

Pravidlo Master-Servant je právní vodítko, které stanoví, že zaměstnavatelé jsou odpovědní za jednání svých zaměstnanců.

Zákon McFadden je federální legislativa, která dává jednotlivým státům pravomoc řídit pobočky bank ve státě.

MiFID je zákon Evropské unie, který standardizuje regulaci pro investiční služby ve všech členských státech Evropského hospodářského prostoru.

MiFID II je balíček právních předpisů Evropské unie o reformě finančního průmyslu, který byl zaveden za účelem regulace finančních trhů a který byl zaveden 3. ledna 2018. Nahrazuje původní MiFID.