Zločin a podvod

Teorie zneužití předpokládá, že kdokoli, kdo používá důvěrné informace k obchodování s cennými papíry, se dopustil podvodu proti zdroji informací.

Misselling je obchodní praktika, při které je produkt nebo služba úmyslně zkreslena nebo je zákazník uveden v omyl ohledně jeho vhodnosti. Misselling je nedbalostní i neetický a může vést k soudnímu řízení.

Klamavé prohlášení je nepravdivé prohlášení o skutečnosti učiněné jednou stranou, které ovlivňuje rozhodnutí druhé strany při dohodě o uzavření smlouvy.

Měnová dohoda z roku 1951 byla dohodou mezi ministerstvem financí USA a Federální rezervní radou, která Fedu poskytla větší nezávislost.

Praní špinavých peněz je proces, jak se zdá, že velké množství peněz generovaných trestnou činností pochází z legitimního zdroje.

Multijurisdikční informační systém umožňuje kanadským firmám nabízet cenné papíry v USA pomocí prospektů připravených pro kanadské požadavky.

Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) byla samoregulační organizací v odvětví cenných papírů a předchůdcem FINRA.

Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA) je organizace regulačních orgánů cenných papírů, jejímž cílem je chránit investory před podvody.

Zákon o národním bydlení byl federálním zákonem schváleným v roce 1934 o vytvoření Federální správy bydlení (FHA).

Národní federace maloobchodu (NRF) se skládá ze členů ze všech fází maloobchodu ve Spojených státech a v zahraničí.

Národně uznávaná statistická ratingová organizace je federálně uznaná organizace, která poskytuje hodnocení bonity.

Plán národního tržního systému je celostátní systém používaný ve Spojených státech pro výběr a rezervaci symbolů cenných papírů.

Nick Leeson je bývalý manažer Anglie's Barings Bank, který se stal nepoctivým obchodníkem, zatímco na začátku 90. let vedl pobočku společnosti v Singapuru.

National Futures Association (NFA) je nezávislá samoregulační organizace pro americký derivátový průmysl. Identifikuje a pověřuje osvědčené postupy v oboru.

Nigérijský podvod je systém, ve kterém odesílatel požaduje pomoc při usnadnění převodu značné částky peněz výměnou za provizi.

Smlouva o nesoutěžení je smlouva, ve které zaměstnanec slíbí, že po skončení doby zaměstnání nepřijme se zaměstnavatelem žádnou soutěž.

Transakce bez emise se vztahují k jakémukoli nakládání s cenným papírem, který nepřináší výhodu vydávající společnosti.

Podání oznámení je informace o vzdělání a podnikání investičního poradce, které mohou být povinny předložit státním orgánům cenných papírů.

Zákon o zlepšování národních trhů s cennými papíry je zákon přijatý v roce 1996, jehož cílem je zjednodušit regulaci cenných papírů v USA přidělením větší regulační pravomoci.

Společnost Option Clearing Corporation spolupracuje s regulačními orgány a jedná jako emitent a ručitel za opční a futures kontrakty.

Podvod v obsazení je typ hypotečního podvodu, kdy dlužník leží o tom, zda bude dům obsazen vlastníkem.

Ombudsman je úředník, který vyšetřuje stížnosti (obvykle podávané soukromými občany) proti podnikům, veřejným subjektům nebo úředníkům.

Komise pro cenné papíry Ontario je regulačním orgánem pověřeným prosazováním zákonů o cenných papírech v kanadské provincii Ontario.

Offshore Portfolio Investment Strategy (OPIS) bylo podvodným daňovým úkrytem prodaným účetní společností KPMG na konci 90. let.

Pravidlo ochrany objednávek je politika, jejímž cílem je zajistit, aby investoři dostali stejnou realizační cenu kotovanou na jakékoli burze, na které se obchoduje s cenným papírem.

Úřad Thrift Supervize byl zodpovědný za vydávání a vymáhání předpisů upravujících národní spořitelní a úvěrový průmysl.

Malování na pásku je druh manipulace na trhu, kdy se hráči na trhu snaží ovlivnit cenu cenného papíru na úkor investorů.

Parkování je nezákonná praxe prodeje akcií jiné straně s tím, že původní majitel je koupí zpět po krátké době.

Patentový troll je hanlivý termín, který se používá k popisu použití nároků na porušení patentu k získání soudních rozhodnutí za účelem zisku nebo potlačení hospodářské soutěže.

Tým ochrany před pádem je přezdívka pro pracovní skupinu pro finanční trhy, která dává doporučení americkému prezidentovi.

Ponzi mánie popisuje náladu investorů po schématu Berniho Madoffa z roku 2008, kdy každý závodil, aby zpochybnil důvěryhodnost svého správce peněz.

Ponzimonium je vypuknutí Ponziho schémat, které autoritám chvíli zabrání.

Cenová manipulace je nezákonná akce, ke které dochází, když se strany spiknou, že stanoví nebo nafouknou ceny, aby dosáhly vyšších zisků na úkor spotřebitele.

Cenový strop je maximální částka stanovená zákonem, kterou může prodávající účtovat za produkt nebo službu. To je obecně aplikováno na spotřebitelské svorky.

Stanovení ceny určuje cenu produktu nebo služby, spíše než umožňuje, aby byl stanoven přirozeně prostřednictvím sil na volném trhu.

Primární regulátor je státní nebo federální regulační agentura, která je primárním dohlížejícím subjektem finanční instituce.

Vztah mezi hlavní osobou a zástupcem se týká ujednání, ve kterém jedna entita právně jmenuje jinou, aby jednala jejím jménem.

Proměnlivý estoppel je právní princip, který definuje slib, je vymahatelný zákonem, pokud strana, která se tohoto slibu dovolá, utrpí související újmu.

Vlastnická práva definují teoretické a zákonné vlastnictví zdrojů a způsob jejich využití.

Pro-tanto je latinská fráze znamenající \