Zločin a podvod

Federálním krytým poradcem je investiční poradce se sídlem v USA, který spravuje aktiva více než 30 milionů USD pro ostatní investory.

Federální agentury jsou zvláštní vládní organizace zřízené pro konkrétní účel, jako je správa zdrojů, finanční nebo národní bezpečnost.

Oddělení finančních institucí a obezřetné politiky je výzkumnou divizí v rámci Centra pro studium evropské politiky.

Federální finanční agentura pro bydlení (FHFA) je vládní agenturou USA, která reguluje sekundární hypoteční trh.

Konečný prospekt je konečná a úplná verze prospektu pro veřejnou nabídku cenných papírů.

Úřad pro finanční chování je regulačním orgánem odvětví finančních služeb ve Spojeném království.

Poplatek za finanční krizi byl federální daň, kterou navrhl prezident Obama v roce 2010.

Finanční akční pracovní skupina (FATF) je mezivládní organizace, která podporuje politiky boje proti praní peněz a financování terorismu.

Zákon o finančních volbách je návrh zákona, který má zrušit předpisy stanovené v zákoně Dodd-Frank.

Finanční kriminalita je oblast, která kombinuje dovednosti vyšetřování trestného činu s dovednostmi finančního auditu k identifikaci trestní finanční činnosti.

Financial Services Agency, neboli FSA, je japonská vládní entita odpovědná za dohled nad bankovnictvím, pojišťovnictvím, cennými papíry a směnou.

FSOC je rada tvořená zákonem Dodd-Frank, který je pověřen sledováním finančního systému a jeho stability.

Finanční úřad byl do roku 2013 regulačním orgánem finančních služeb ve Velké Británii.

Finanční shenanigans jsou akce, jejichž cílem je zkreslit skutečnou finanční výkonnost nebo finanční situaci společnosti nebo subjektu.

FINTRAC - Kanadské analytické centrum pro finanční transakce a zprávy - monitoruje transakce s cílem identifikovat nezákonné finanční aktivity a předcházet jim.

Síť vymáhání finančních trestných činů je předsednictvo spravované ministerstvem financí, které bylo vytvořeno za účelem potrestání praní špinavých peněz a dalších finančních zločinců.

První pravidlo, které podá žalobu, uvádí, kdo je první stranou, která podala žalobu, je domovským soudům přiděleno místo soudního nebo soudního řízení.

Pravidlo pět procent vyžaduje, aby makléři používali spravedlivé a etické postupy při stanovování sazeb provizí u mimoburzovních transakcí.

Free On Board (FOB) je obchodní termín označující okamžik, kdy se kupující nebo prodávající stává odpovědným za zboží přepravované na plavidle.

Formulář 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů se podává u Komise pro cenné papíry nebo burzy cenných papírů při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti za zvláštních okolností.

Formulář SEC 3: Počáteční prohlášení o skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který zasílá zasvěcená společnost nebo hlavní akcionář Komisi pro cenné papíry (SEC) za účelem pomoci regulovat obchodování zasvěcených osob.

Formulář SEC 5: Roční výkaz změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který musí zasvěcenci společnosti podat Komisi pro cenné papíry a burze, pokud provedli transakce během roku, které dříve neohlásili prostřednictvím formuláře 4.

SEC Form 13F je čtvrtletní zpráva podaná institucionálními investičními manažery, která zveřejňuje jejich americké kapitálové účasti a odhaluje jejich nejlepší výběr akcií.

Formulář SEC 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví je dokument, který musí být podán u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), kdykoli dojde k významné změně v držení zasvěcených společností.

Podvodný převod je nezákonný nebo nespravedlivý převod majetku na jinou stranu prostřednictvím správce konkurzní podstaty. Existují dva typy podvodného zprostředkování, skutečný podvod a konstruktivní podvod.

FTC je nezávislá agentura, jejímž cílem je chránit spotřebitele a zajistit konkurenční trh prosazováním zákonů na ochranu spotřebitele a protimonopolních zákonů.

Úplné zveřejnění je všeobecnou potřebou obchodních transakcí, aby obě strany řekly celou pravdu o jakémkoli podstatném problému týkajícím se transakce.

Obecné nařízení o ochraně údajů (GDPR) stanoví pokyny pro shromažďování a zpracování osobních údajů jednotlivců v Evropské unii.

Ghosting je nezákonná praxe, při níž se dva nebo více tvůrců trhu společně snaží ovlivnit cenu akcií.

Ginzy obchodování je praxe prodeje části zakázky za nabídkovou cenu a zbytek stejnému makléři za nižší nabídkovou cenu.

Globální míra zotavení se může vztahovat na podniky, které vymáhají ztráty spojené s podvody, nebo na půjčky, které jsou zpětně získatelné, vzhledem k tomu, že dlužník je v prodlení.

Šedá skříňka je testování softwaru s omezenými znalostmi o jeho vnitřním fungování.

Skok z pistole nastává, když jsou nezveřejněné, soukromé nebo vnitřní informace použity pro nespravedlivou výhodu na kapitálových trzích.

Klauzule habendum je právní jazyk, který je součástí smluv o převodu majetku, stanovení práv, omezení a podmínek.

Hacktivismus je společenský nebo politický aktivistický plán, který se provádí tak, že se rozbije a způsobí chaos na bezpečném počítačovém systému.

Zákon o vylepšení antimonopolních předpisů Hart-Scott-Rodino z roku 1976 vyžaduje, aby velké společnosti před dokončením fúze, akvizice nebo nabídkového řízení podaly zprávu.

Investiční program s vysokým výnosem je podvodný investiční program, jehož cílem je poskytovat mimořádně vysokou návratnost investic.

Zákon o bydlení a ekonomickém oživení umožnil agentuře FHA zaručit až 300 miliard dolarů v nových 30letých hypotékách s pevnou sazbou pro dlužníky s hypotékou.

Howeyův test určuje, zda se transakce kvalifikují jako \

Implicitní smlouva je právně závazná dohoda vytvořená jednáním, chováním nebo okolnostmi zúčastněných stran. Písemný důkaz není nutný.